公告日期：2024-04-27

国泰君安证券股份有限公司

关于万控智造股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司 上市公司简称 万控智造

保荐代表人姓名 陆奇 上市公司代码 603070

保荐代表人姓名 蒋勇 报告年度 2023

经中国证券监督管理委员会《关于核准万控智造股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]302 号）核准，并经上海证券交易所同意，万 控智造股份有限公司（以下简称“万控智造”、“上市公司”、“公司”）首次向社
会公众发行人民币普通股 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 9.42 元，
募集资金总额为 565,200,000.00 元。坐扣承销及保荐费 38,679,245.28 元后的募
集资金金额为 526,520,754.72 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以
下简称“国泰君安证券”、“保荐机构”）于 2022 年 3 月 7 日汇入公司募集资金
专项账户。另扣除前期已支付承销及保荐费用、审计及验资费、律师费、信息 披露费用、发行手续费等其他发行费用 22,181,859.65 元后，募集资金净额为 504,338,895.07 元。

国泰君安证券作为万控智造首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规及规范性文件的 规定，对万控智造进行持续督导。现对 2023 年持续督导工作汇报如下：

一、2023 年度持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

国泰君安证券已建立健全并有
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 效执行了持续督导制度，已根
持续督导工作制定相应的工作计划。 据公司的具体情况制定了相应
的工作计划。


国泰君安证券已与万控智造签
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 订《保荐承销协议》，该协议已
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 明确了双方在持续督导期间的
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 权利义务，并报上海证券交易
所备案。

国泰君安证券与万控智造保持
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 密切的日常沟通，持续关注公
3 开展持续督导工作。 司生产经营等情况，并对其进
行了定期回访、现场检查等持
续督导相关的工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 持续督导期间，公司未发生须
4 公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经上海 按有关规定公开发表声明的违
证券交易所审核后予以披露。 法违规事项。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日起 5 个 公司或相关当事人在持续督导
5 交易日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公 期间未出现违法违规、违背承
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 诺等事项。

情况，保荐人采取的督导措施等。

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