公告日期：2024-04-27

万控智造股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，本人作为万控智造股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展情况，积极出席股东大会和董事会等相关会议，参与公司重大决策，对重大事项发表独立、客观的意见，努力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现就 2023 年度工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历

本人戴文涛，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历。1991 年 8 月至 2000 年 2 月，任徐州市泉山区教育局会计师、统计师；
2000 年 3 月至 2008 年 8 月，任徐州市泉山区统计局高级统计师；2008 年 9 月至
2011 年 7 月，于东北财经大学会计学院攻读财务管理博士；2011 年 8 月至 2013
年 10 月，任职于南开大学博士后工作站；2013 年 11 月至 2019 年 3 月，任云南
财经大学会计学院教授、博士生导师、审计系主任；2019 年 4 月至今，任浙江财经大学会计学院教授、博士生导师；2019 年 8 月至今，担任公司独立董事。
（二）任职情况

经公司 2022 年第二次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会独立董事，
任期自 2022 年 7 月 27 日至 2025 年 7 月 26 日。经公司第二届董事会第一次会议
审议，担任公司第二届董事会提名委员会及审计委员会委员，并担任审计委员会主任委员。

（三）任职条件独立性说明

作为公司独立董事，本人具备行使职权相适应的工作经验、专业知识，符合《上市公司独立董事管理办法》 规定的独立性要求和任职条件，未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和
人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、年度履职情况

（一）出席会议情况

1、出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司召开董事会会议 5 次，召开股东大会 1 次。本人的出席情
况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

独立董事 本年应出 亲自 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东 是否出席年
席董事会 出席 方式出 席次数 次数 次未亲自参 大会次数 度股东大会
次数 次数 席次数 加会议

戴文涛 5 5 5 0 0 否 1 是

本人秉持勤勉尽职和诚信忠实的原则，认真审阅会议材料，主动了解和获取与做出决策相关的资料和信息，与相关人员进行了沟通，利用自身专业知识积极参与讨论并提出合理建议。报告期内，本人独立、审慎地行使表决权，对公司董事会各项议案及其它事项均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

2、出席董事会专门委员会情况

独立董事 审计委员会 提名委员会

应参加次数 出席次数 应参加次数 出席次数

戴文涛 5 5 0 0

本人作为董事会专门委员会成员积极围绕定期报告、审计工作、关联交易、募集资金管理等方面进行研究与分析，参与公司重大事项决策并提供意见和建议，推动促进公司规范治理水平的提升。报告期内，本人对公司董事会专门委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

3、出席独立董事专门会议的情况

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司自身实际情况，公司于
2024 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第十次会议，修订并制定涉及独立董事改
革的相关制度和条款，部分制度修订将提交公司 2023 年年度股东大会审议。随着独立董事专门会议工作机制的建立，本人后续将在 2024 年度开展独立董事专

（二）行使独立董事职……
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