公告日期：2020-04-28

董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及上海龙宇燃油股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》、《关联交易管理办法》等规范性文件的要求。2019 年度，公司董事会审计委员会继续本着勤勉尽责原则，认真履行职责。现将审计委员会年度履职情况总结报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会成员一共为 3 名，其中，独立董事 2 名，会计
专业的独立董事 1 名，任主任委员。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2以上，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。

二、审计委员会2019年度会议召开情况

在报告期内，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》及其他有关规定，本着勤勉尽责的原则，积极履行职责。

2019年，公司董事会审计委员会共召开会议6次，全体委员均亲自出席，具体情况如下：

2019 年 1 月 8 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第一次会议，会议主
要内容为立信会计师事务所就公司 2018 年年度审计中有关事项与审计委员会进行沟通，主要包括总体审计计划执行情况，会计政策执行情况，商誉问题，财务报表，函证和募集资金、股份回购等。我们了解到公司 2018 年报审计计划执行情况良好，总体情况尚可，审计单位能够较好的完成年报审计工作。

2019 年 3 月 1 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第二次会议，对公司
2018 年年度报表的审核情况以及 2019 年第一季度报告的筹备情况进行了讨论、检查和审议，会议讨论了公司 2018 年年度报告与会计师事务的沟通要点，2019年第一季度报告的准备情况。会议提醒公司相关部门和人员，注意有关最新定期报告披露规则的了解和学习，切实保障公司定期报告披露工作的顺利完成。


《审计委员会 2018 年度履职报告》、《公司 2018 年度报告》、《公司 2018 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《公司 2018 年度内部控制自我评价的报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》《关于向银行申请授信额度的议案》《关于提供担保的议案》等报告，委员们对上述议案逐一讨论，认为报告如实反映了公司经营状况，一致同意提交公司董事会审议。

2019 年 8 月 26 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第四次会议，审议了
公司 2019 年半年度报告，以及 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告。

2019 年 10 月 28 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第五次会议，对公司
2019 年第三季度报告及相关事项进行了审议。

2019 年 11 月 9 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第六次会议，对公司
变更年度审计会计师事务相关事项进行了审议。本次变更公司 2019 年度财务
报表及内部控制审计机构为大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华”)，系因原审计团队离开立信会计师事务所并加入大华。为保障业务与服务的延续性，拟提议变更大华为公司 2019 年度财务报表及内部控制审计机构。审计委员会经询问公司相关人员并审核后认为，大华会计师事务所具备从事证券、期货相关业务审计资格，能够满足公司审计工作的要求。

三、审计委员会 2019 年度主要工作情况

2019 年，公司董事会审计委员会委员严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定以及公司《审计委员会实施细则》及《关联交易管理办法》等制度的规定，认真审慎开展各项工作，主要情况如下：

1、监督及评价外部审计机构，

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性

审计委员会认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘任的审计单位，能较好地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。


（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议

因原审计团队离开立信会计师事务所并加入大华，为保障业务与服务的延续性，经审计委员审议表决，决定向公司董事会提议2019年度聘请大华会计师事务所为公司的审计单位。

（3）审核外部审计机构的审计费用

审计委员会经过审核后认为，公司支付的大华会计师事务所2019年度审计费用为报表审计和内控审计的费用及差旅费，与会计师事务所的工作量相符，价格合理。

（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项。

审计委员会与大华会计师事务所及公司财务部门多次沟通、协商确定年度财……
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