5月10日,证监会官网显示,由于资管业务存在多方违规, 北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施,时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。北京证监局要求,中金公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化合规风险管控,提升资管业务合规运作水平。