公告日期：2024-03-28

证券代码：601963 证券简称：重庆银行
可转债代码：113056 可转债简称：重银转债
重庆银行股份有限公司

对会计师事务所履职情况评估报告

重庆银行股份有限公司（以下简称“本行”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）作为本行 2023 年度中国会计准则审计师。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，本行对安永华明在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，本行认为，近一年安永华明具备执业资质，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下：

一、资质条件

安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合
作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，
注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至
2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2022年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第二。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。


币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公司年
报审计客户共计 138 家，收费总额人民币 9.01 亿元。上述客户涉及的行业主要包括制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。

项目合伙人及第一签字注册会计师周明骏先生，于2004年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2002 年开始在安永华明执业，自 2021 年开始为本行提供审计服务；近三年签署/复核 2 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。

第二签字注册会计师张亚楠先生，于 2019 年成为注册会计师，2013 年开始
从事上市公司审计，2016 年开始在安永华明执业，自 2021 年开始为本行提供审计服务；近三年签署/复核 1 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。

项目质量控制复核合伙人陈露女士，于 2004 年成为注册会计师，1998 年开
始从事上市公司审计，2002 年开始在安永华明执业，自 2021 年开始为本行提供审计服务；近三年签署/复核 4 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

二、执业记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾收到证券监督管理机构出具警示函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾收到深圳证券交易所对两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均未曾因执业行为受到刑事处罚，未曾受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等的行
政处罚、监督管理措施，未曾受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

三、质量管理水平

（一）制度建设与执行

根据财政部印发的《会计师事务所质量管理准则第 5101 号——业务质量管理》以及由国际审计与鉴证准则理事会发布的《国际质量管理准则第 1 号》对事务所质量管理体系的相关要求，安永华明建立了完备的质量管理体系，涵盖准则要求的八要素，即风险评估程序……
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