公告日期：2024-07-19

中远海运控股股份有限公司

独立董事工作细则

（经公司第七届董事会第二次董事会审议批准）

第一章 总则

第一条 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事
管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，制
定本细则。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及
主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他
可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制
人等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实及勤勉义务。独立董事应
当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）规定、公司证券上市地证券交易所业务规则和本公司
章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制
衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第四条 公司独立董事应至少有3名，并占董事会人数至少1/3，其中至少1
名独立董事应(1)具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关
的财务管理专长，及(2)符合公司证券上市地证券交易所及本细则
对会计专业人士的资格要求。

第二章 任职资格与任免

第五条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：


1. 在公司或公司附属企业任职的人员及该等人员的直系亲属或具
有主要社会关系的人(直系亲属是指配偶、父母、子女，下同；
主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、子女
配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；

2. 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东
中的自然人股东及其直系亲属；

3. 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公
司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

4. 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系
亲属；

5. 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重
大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人任职的人员；

6. 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财
务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务
的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字
的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

7. 最近12个月内曾经具有第1项至第6项所列举情形的人员；

8. 法律、行政法规、中国证监会规定、公司证券上市地证券交易
所业务规则及公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

前款第4项至第6项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，
不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与
公司构成关联关系的企业。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董
事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出
具专项意见，与年度报告同时披露。

第六条 担任独立董事应当符合下列基本条件：

1. 依据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格……
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