公告日期：2016-11-22

中信证券股份有限公司关于



北京京运通科技股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见



中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京京运通科技股份有限公司（以下简称“京运通”、“公司”或“发行人”）2015年非公开发行（以下简称“非公开发行”）的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件要求，对京运通2015年非公开发行的限售流通股申请上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下：



一、本次解除限售的股份取得的基本情况



2015年10月28日，中国证券监督管理委员会向京运通出具了《关于核准



北京京运通科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2382号）文件，核准发行人非公开发行不超过408,143,939股新股。2015年11月18日，上市公司以非公开发行方式向9名投资方发行了273,477,157股人民币普通股（A股），并于2016年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。具体情况如下：



序号 名称 配售股数 配售金额 锁定期



（股） （元） （月）



1 上海汽车集团股权投资有限公司 50,761,420 399,999,989.60 12



2 安徽省铁路发展基金股份有限公司 27,921,637 220,022,499.56 12



3 安徽中安资本投资基金有限公司 27,921,637 220,022,499.56 12



4 泓德基金管理有限公司 27,347,742 215,500,206.96 12



5 招商财富资产管理有限公司 27,918,781 219,999,994.28 12



6 宝盈基金管理有限公司 29,314,719 230,999,985.72 12



7 华夏人寿保险股份有限公司 54,695,431 430,999,996.28 12



8 华泰柏瑞基金管理有限公司 27,347,716 215,500,002.08 12



9 金鹰基金管理有限公司 248,074 1,954,823.88 12



合计 273,477,157 2,154,999,997.16 -



注：安徽省铁路建设投资基金有限公司的名称于2016年8月16日变更为安徽省铁路发展基金股份有限公司。



二、本次申请解除限售股份形成后至今上市公司股本数量变化情况



本次非公开发行完成后，上市公司股份总数由1,719,540,544股增加到



1,993,017,701股。截至本核查意见出具日，公司股本为1,997,317,701股，具体



变动如下：



2016年2月3日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了公司《关于



<北京京运通科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。



2016年2月26日，公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议



审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，授予公司部分高级管理人员430万股。公司于2016年3月11日完成了工商登记变更事宜，公司股本变更至1,997,317,701股。



三、本次申请解除限售股份的股东之承诺及履行情况



根据《上市公司证券发行管理办法》和中国证监会、上海证券交易所等监管部门的相关规定，发行对象上海汽车集团股权投资有限公司、安徽省铁路建设投资基金有限公司、安徽中安资本投资基金有限公司、泓德基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、华泰……
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