公告日期：2024-11-13

证券简称：友发集团 证券代码：601686
转债简称：友发转债 债券代码：113058
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

关于

天津友发钢管集团股份有限公司

“共富一号”员工持股计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 11 月


目录


一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、本员工持股计划的主要内容...... 6
（一）员工持股计划的基本原则......6
（二）员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况...... 6
（三）员工持股计划股票来源、规模、资金来源和购买价格......8
（四）员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核......12
（五）员工持股计划的管理模式......14
（六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 20
（七）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法...... 22
（八）员工持股计划其他内容......23
五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见...... 23
（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......23
（二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见......25
（三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响......26
六、结论......28
七、提请投资者注意的事项......29
八、备查文件及咨询方式......30
（一）备查文件......30
（二）咨询方式......30
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

友发集团、本公司、公司 指 天津友发钢管集团股份有限公司（含分、子公司）

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于天
独立财务顾问报告 指 津友发钢管集团股份有限公司“共富一号”员工持股计
划（草案）之独立财务顾问报告》

员工持股计划、本员工持股 指 天津友发钢管集团股份有限公司“共富一号”员工持股
计划、本次员工持股计划 计划

员工持股计划草案、本计划 指 《天津友发钢管集团股份有限公司“共富一号”员工持
草案 股计划（草案）》

持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 “共富一号”员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 “共富一号”员工持股计划管理委员会

《员工持股计划管理办法》 指 《天津友发钢管集团股份有限公司“共富一号”员工持
股计划管理办法》

存续期 指 自本草案通过股东大会审议之日起算的员工持股计划存
续期限

锁定期 指 自公司公告最后一笔标的股票买入过户后12个月内

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式受让或持有的公司股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《监管指引第1号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》

《公司章程》 指 《天……
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