公告日期：2021-04-17

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2021-040
株洲旗滨集团股份有限公司

关于 2021 年度继续开展金融衍生品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16 日召
开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十五次会议，分别审议通过了《关于公司 2021 年度开展金融衍生品业务的议案》，同意公司根据实际情况和业务发展需要继续开展金融衍生品业务，2021 年度累计交易金额不超过 75,000万元人民币（含等值外币，按照金融衍生品合同约定的币种、汇率计算）。

该事项无须提交公司股东大会审议。

一、开展金融衍生品业务的目的

随着中国汇率市场化改革的深入推进，人民币定价机制趋于透明，人民币双向波动已成为常态，且波动的幅度和频率不断加大。2020 年 5 月，美元兑人民币汇率最高逼近到 7.2，而到 12 月底，美元兑人民币汇率跌破 6.5，全年振幅接近 10%。目前，公司及国内控股子公司部分原燃料及设备的采购需自国外进口，上述业务主要采用美元等外币进行结算；另外，公司海外控股子公司因生产经营或项目建设需要，办理了长（短）期美元外币借款，部分借款利率随 LIBOR 美元浮动，上述事项当汇率、利率出现较大波动时，会对公司的经营业绩会造成一定影响。2021 年，预计公司持续面临的汇率或利率波动风险将进一步加大，为规避和对冲经营及融资所产生的上述汇率、利率风险，降低汇率波动对公司成本和利润的影响，使公司专注于主业生产经营，经审慎考虑，公司拟继续开展金融衍生品业务。公司开展金融衍生品业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以外汇、利率保值为手段，以规避和防范汇率、利率风险，锁定或降低成

二、金融衍生品业务概述

金融衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产或指数包括汇率、利率、货币，适用于外汇和人民币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。

公司开展的金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在具有相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于锁定成本、规避和防范汇率、利率风险的金融衍生品业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。

三、金融衍生品业务的可行性分析

2021 年 4 月 16 日，公司召开的第四届董事会第二十五次会议及第四届监事
会第二十五次会议分别审议通过了《关于 2021 年度开展金融衍生品业务的议案》。董事会认为公司在授权额度内继续开展与银行的金融衍生品业务，主要目的是锁定汇率、利率降低成本。是根据对外汇汇率、利率等走势和当前形势的分析和研判的基础上，为积极应对市场的不确定性，降低外汇汇率、利率等因素波动对公司经营的影响，合理控制采购成本和外币贷款付息成本，有效控制生产经营风险，结合公司现阶段业务发展的实际需要提出的，额度合理，风险可控，符合公司未来经营发展需要，无损害公司和中小股东的利益行为。

四、预计开展的金融衍生品业务额度、期限和授权情况

公司预计 2021 年度进口的原燃料金额约 6 亿元人民币。同时，截止申请日
旗滨集团（马来西亚）有限公司、南方节能玻璃（马来西亚）有限公司原币为美金的借款本金余额 2,882 万美元。

为降低汇率、利率波动对公司造成的影响，公司（包括下属子公司）预计2021 年度拟开展的金融衍生品业务累计交易金额不超过 75,000 万元人民币（含等值外币，按照金融衍生品合同约定的币种、汇率计算）。在上述额度范围内授
易交割为准，授权期限自董事会审议通过之日起未来 12 个月内有效。公司开展金融衍生品交易业务，每笔业务期限原则上应控制在 12 个月内。如单笔交易的存续期超过授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易业务终止时止，但公司应确保任意时点的金融衍生品业务交易余额不得超过经授权的年度累计交易总金额。因公司自身借款的剩余期限大于 12 个月等情况，确需开展金融衍生品交易业务的存续期限超过 12 个月的，需经公司总裁办公会议审议批准后方可实施。
五、独立董事意见及监事会意见

（一）独立董事意见

公司独立董事同意公司开展金融衍生品业务，同意该业务的 2021 年度累计交易额度，并发表独立意见如下：

公司开展金融衍生品业务是为控制进口原燃料成本及外币贷款利息费用，规避汇率、利率波……
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