公告日期：2022-03-30

上海医药集团股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为上海医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，我们在2021年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2021年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

报告期内，本公司四位独立董事为蔡江南先生、洪亮先生、顾朝阳先生及霍文逊先生，其基本情况请详见《上海医药集团股份有限公司2021年年度报告》中披露的简历。

作为公司的独立董事，我们具备履行职责所必需的专业知识和相关经验，并且与公司不存在关联/关连关系及相关利益安排，故不存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，董事会共召开十二次会议，主要讨论了公司业绩、财务决算预算、利润分配、非公开发行A股股票、关联/连交易、及履行企业管治职能等议案；股东大会共召开两次会议，主要讨论了公司业绩、非公开发行A股股票等议案。我们均按时出席，未有缺席的情况发生，具体情况如下：

参加董事会出席情况 参加股东大会出席情况

董事 本年应 亲自 以通讯 是否连续两 本年应参加 出席股东

姓名 参加董 出席 方式参 委托出 缺席 次未亲自参 股东大会次 大会的次

事会次 次数 加次数 席次数 次数 加会议 数 数

数

蔡江南 12 12 8 0 0 否 2 1

洪亮 12 12 7 0 0 否 2 2

顾朝阳 12 12 7 0 0 否 2 2

霍文逊 12 12 7 0 0 否 2 2


报告期内，我们对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。公司董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

（二）出席董事会辖下专业委员会的情况

1、2021年，审计委员会共举行九次会议，主要讨论了公司业绩、公司内部控制自我评估报告、审计监察部年度工作总结及未来工作计划、财务报告审计工作时间安排、非公开发行A股股票、关联/连交易等。以下是各委员于报告期内出席会议情况：

审计委员会成员姓名 实际出席次数/应出席次数 出席率

顾朝阳先生 9/9 100%

霍文逊先生 9/9 100%

洪亮先生 9/9 100%

2、2021年，薪酬与考核委员会共举行两次会议，主要讨论了高级管理人员绩效考核报告和经营业绩考核与薪酬分配方案相关事项。以下是各委员于报告期内出席会议情况：

薪酬与考核委员会成员姓名 实际出席次数/应出席次数 出席率

洪亮先生 2/2 100%

葛大维先生 2/2 100%

顾朝阳先生 2/2 100%

3、2021 年，战略委员会共举行一次会议，主要讨论了关于《上海医药“十四五”经营发展规划纲要的议案》。以下是各委员于报告期内出席会议情况：

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