公告日期：2016-04-26

中信证券股份有限公司关于九牧王股份有限公司

2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为九牧王股份有限公司（以

下简称“九牧王”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行

上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关

法律法规的要求，就公司募集资金2015年度存放与使用情况进行了核查，核查

情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]551号”文《关于核准九牧王股

份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，九牧王股份有限公司采用网下向股

票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公

开发行12,000.00万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格

每股22.00元，募集资金总额为人民币264,000.00万元。截至2011年5月24日，

公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币264,000.00万元，扣除发行费用人

民币8,695.01万元后，实际募集资金净额为255,304.99万元。上述资金到位情况

业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2011）综字第020077号”

《验资报告》验证。

公司对募集资金采取了专户存储制度。

1、以前年度已使用金额

截至2014年12月31日，公司累计使用募集资金180,732.95万元（其中募

集资金累计直接投入募投项目52,080.82万元，募集资金永久补充流动性资金

128,648.77万元，募集资金累计支出手续费3.36万元），累计收到募集资金相关

收益25,087.00万元（其中：累计收到募集资金存款利息收入19,746.78万元，

累计收到使用募集资金购买理财产品收益5,122.17万元，累计收到延期交房违约

金218.05万元），尚未使用的金额为99,659.04万元。募集资金专户余额42,722.98

万元。专户余额与尚未使用的募集资金余额差异56,936.06万元，系募集资金购

买理财产品余额57,000.00万元，及公司用自有资金支付发行相关费用63.94万

元尚未自募集资金专用账户转出。

2、本年度使用金额及当前余额

2015年度，公司募集资金使用情况为：实际使用募集资金44,678.31万元（其

中：以募集资金直接投入募投项目338.33万元，以募集资金永久补充流动性资

金44,338.80万元，募集资金支出手续费1.18万元），收到募集资金相关收益

4,196.01万元（其中收到募集资金存款利息收入1,369.41万元，收到使用募集资

金购买理财产品收益2,826.60万元）。

截至2015年12月31日，公司累计使用募集资金225,411.26万元（其中募

集资金累计直接投入募投项目52,419.15万元，募集资金永久补充流动性资金

172,987.57万元，募集资金累计支出手续费4.54万元），累计收到募集资金相关

收益29,283.01万元（其中：累计收到募集资金存款利息收入21,116.19万元，累

计收到使用募集资金购买理财产品收益7,948.77万元，累计收到延期交房违约金

218.05万元），尚未使用的金额为59,176.74万元。募集资金专户余额32,740.68

万元。专户余额与尚未使用的募集资金余额差异26,436.06万元，系募集资金购

买理财产品余额26,500.00万元，及公司用自有资金支付发行相关费用63.94万

元尚未自募集资金专用账户转出。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证券监督

管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金

管理办法》等相关法律法规的有关规定，结合公司实际情况，对《九牧王股份有

限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订，该修订后

的制度经2013年5月9日召开的公司2012年股东大会审议通过。

根据《管理制度》的要求并结合经营需要，公司从2011年6月起对募集资

金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，对募集资金的使用实施严格审批，

以保证专款专用。

为加强公司募集资金的管理，公司2013年5月17日召开的第二届董事会第

一次会议审议通过了《关于变更募集资金专项账户的……
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