公告日期：2021-09-07

A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2021-059

H股代码：02238 H 股简称：广汽集团



债券代码: 122243、113009 债券简称: 12 广汽 02、广汽转债



广州汽车集团股份有限公司



关于可转换公司债券转股及股票期权激励计划行权

结果暨股份变动公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。



重要内容提示：



可转债转股情况：本月累计共有 107,000 元“广汽转债”已转换成公司股票，转股

数为 7,651 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.000119%。截至 2021 年 8 月 31 日,

累计共有 1,556,712,000 元“广汽转债”已转换成公司股票，累计转股数为 72,093,070 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 1.120324%。



可转债回售情况：因触及可转债《募集说明书》有条件回售条款约定，可转债投资

者根据约定和公司公告，累计申报回售可转债 30 张，面值 3,000 元，回售资金已于 2020

年 7 月 15 日发放，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据回售结果于当日注销“广汽转债”3,000 元。



未转股可转债情况：截至2021年8月31日，尚未转股的可转债金额为2,548,865,000元，占可转债发行总量的 62.082946%。



第二期股票期权激励计划预留期权第 1 个行权期行权结果：行权方式为自主行权,

自 2020 年 12 月 17 日起进入行权期。本月行权 515 股，截至 2021 年 8 月 31 日，累计行权

15,547,650 股，占预留期权第 1 个行权期可行权股票期权总量的 87.11%。



2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划授予登记结果：根据中登公司上海分公

司出具的《证券变更登记证明》，本公司实施的《2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励

计划》已于 2020 年 12 月 11 日完成授予登记，其中完成登记限制性股票 102,101,330 股。

一、可转债转股情况



（一）可转债发行上市概况





根据中国证券监督管理委员会于2015年12月30日签发的证监许可[2015]3131号文《关于核准广州汽车集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，广州汽车集团股份有限公司(下称:公司或本公司)获准向社会公开发行面值总额 410,558 万元可转换公司债券，每张面值为 100 元，按面值发行，期限 6 年。



经上海证券交易所自律监管决定书[2016]26 号文同意，公司 410,558 万元可转换公司

债券将于 2016 年 2 月 4 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“广汽转债”，债券代

码 113009。



公司本次公开发行的“广汽转债”自 2016 年 7 月 22 日起可转换为本公司股份,初始转

股价格为 21.99 元/股，由于 2016 年 6 月 21 日、2016 年 10 月 20 日、2017 年 6 月 13 日及

2017 年 9 月 14 日实施了 2015 年度利润分配方案、2016 年中期利润分配方案、2016 年年度

利润分配方案、2017 年中期利润分配方案及公司于 2017 年 11 月 16 日完成非公开发行

753,390,254 股 A 股股份，且后续依次实施了 2017 年末期利润分配方案、2018 年中期、末

期利润分配方案、2019 年中期、2019 年末期利润分配、2020 年中期利润分配、2020 年末期利润分配及由于公司实施股票期权自主行权等导致股本发生变动，目前转股价格调整为13.97 元/股。



（二）可转债本次转股情况



公司本次公开发行的“广汽转债”转股期为 2016 年 7 月 22 日起至 2022 年 1 月 21 日。

2021 年 8 月 1 日至 2021 年 8 月 31 日期间，累计共有 107,000 元“广汽转债”已转换

成公司股票，转股数为 7,651 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.000119%。



截至 2021 年 8 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 2,548,865,000 元，占可转债发行总

量的 62.082946%。……
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