公告日期：2019-04-12

2018年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我们在任职期间严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作规则》等规定，认真行权，依法履职，充分地发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，维护了公司的规范化运作及股东尤其是广大中小投资者的利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。在深入了解公司情况的基础上，我们发挥各自的专业优势，对公司发展及经营提出相关意见和建议。现就2018年度履职情况汇报如下：

一、现任独立董事基本情况

杨青：女，1958年1月出生，大学学历，高级编辑。1982年2月至1982年8月任一机部政研室科员；1982年8月至2015年2月任中国工业报社记者、总编辑；2015年5月至2017年12月任中国机床工具工业协会副秘书长、顾问；2018年1月至今受聘三峡出版传媒有限公司高级咨询专家。2014年9月起担任公司独立董事。

王宝庆：男，1964年5月出生，硕士，中国注册会计师（非执业会员），会计学教授。1996年至今任浙江工商大学会计与审计学教授、硕士生导师。2014年9月起担任公司独立董事。

马丽华：女，1973年4月出生，大学学历。2006年1月至2016年12月任北京鹿苑天闻投资顾问有限公司副总裁；2016年12月至2018年6月任上海新三体企业发展有限公司首席运营官；2018年7月至今任中国财富传媒集团股份有限公司公司事业部副总经理。2017年9月起担任公司独立董事。

我们均具备相关法律、行政法规和部门规章要求的独立董事任职资格，且持有交易所颁发的独立董事资格证书，兼职上市公司独立董事均未超过5家，担任杭齿前进独立董事期间未有影响独立性的情形发生。


二、年度履职情况

2018年度公司共计召开了2次股东大会、9次董事会、5次审计委员会、1次战略委员会会议，全体独立董事均积极参加公司董事会及下设专门委员会、股东大会会议。针对董事会决策的事项，在会前认真审阅了议案资料，并对所需的议案背景资料及时向公司了解和充分沟通。同时，公司对我们的工作也给予极大的支持，未有妨碍我们工作独立性的情况发生。在董事会决策过程中，我们积极运用自身的知识背景，发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，我们未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案事项提出异议。

报告期内出席会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东
董事姓名 大会情况
应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 出席股东
大会次数
杨青 9 9 0 1

王宝庆 9 9 0 2

马丽华 9 9 0 1

2018年度，我们利用参加现场会议的机会对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行现场考察，并与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。

在公司定期报告编制和审核过程中，公司总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均向我们介绍了公司经营情况，使我们及时了解并获取做出独立判断的资料；召开董事会及相关会议前，相关会议材料能够及时准确传递，为工作提供了便利的条件，有效地配合了我们工作。

三、年度履职重点关注事项

2018年度，我们就以下重点关注事项向公司董事会发表了独立意见或审核意见：

1.关联交易

报告期内，我们审议了公司《关于放弃优先购买权暨关联交易的议案》、《关
于放弃子公司 杭州前 进锻造有限公 司股权 转让优先受让 权暨关 联交易的议案 》、《关于公司为部分全资子公司、控股子公司提供统借统还贷款暨关联交易的议案》三项关联交易事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。