公告日期：2024-04-27

南京银行股份有限公司董事会审计委员会
对2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等监管规则和《南京银行股份有限公司章程》的要求，南京银行股份有限公司 (以下简称“公司”) 董事会审计委员会认真履行了对会计师事务所的监督职责，审议相关议案，积极指导有关工作并提出建议，切实有效地履行了审查监督职能，充分发挥了协助董事会履行职责的重要作用。审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况如下：

一、提议聘请2023年度会计师事务所

2023年4月，公司董事会审计委员会2023年第二次会议审议通过了《聘任安永华明会计师事务所为公司2023年度财务报告审计会计师事所》《聘任安永华明会计师事务所为公司2023年度内部控制审计会计师事所》的议案，并对2022年度聘请的会计师事务所的基本情况、执业资格、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录等进行了充分了解和审查，认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）具备为公司提供审计服务的经验和能力，同意将上述议案提交董事会审议。

二、监督年度会计师事务所审阅和审计相关工作

2023年8月，公司董事会审计委员会2023年第三次会议审议通过了安永华明2023年中期审阅情况汇报，并就半年度报告中的内容与安永华明进行了充分交流，重点关注了核心财务指标表现及同业对比情况等；审计委员会还定期听取安永华明的2023年度第一、第三季度财务报告商定程序执行情况；2024年1月，公司
董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过了安永华明对公司2024年度审计计划，审计委员会与安永华明就年度审计范围重点关注领域重点审计方案、年审人员构成及时间安排等进行了充分沟通。

三、审阅定期报告

年报审计期间，审计委员会督促安永华明及时、准确、客观、公正地出具审计报告，并充分沟通年报审计工作中发现的问题和重点关注事项等内容。2024年4月，公司董事会审计委员会2024年第四次会议审议通过了公司2023年年度报告及摘要 (含报告附注) ，并提交董事会审议。

公司董事会审计委员会严格遵守了监管规则和内部制度的有关规定，充分发挥专业委员会作用，对会计师事务所定期开展评价并向董事会提出聘用建议，与外部审计师保持充分讨论与沟通，深入指导外部审计工作督促外部审计师独立、客观履职，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责，为进一步提高公司的规范运作水平、提高内外部审计的工作质量发挥了重要、积极的作用。

南京银行股份有限公司
董事会审计委员会
二〇二四年四月二十五日

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