公告日期：2024-04-18

株洲冶炼集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

李志军

株洲冶炼集团股份有限公司董事会：

作为株洲冶炼集团股份有限公司的独立董事，2023 年 10 月 13 日履职以来，
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，出席公司董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，恪尽职守，独立、谨慎、认真地行使职权，诚信、勤勉、忠实地履行职责，努力维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

现将本人 2023 年 10 月-12 月履职情况作如下报告：

一、独立董事的基本情况

本人李志军，男，博士学历，教授（正高级会计师）,会计学硕士生导师，湖南省会计领军人才,湖南省管理会计咨询专家，长沙市高层次人才，中南大学、
湖南大学 MBA 兼职导师。2023 年 4 月至今任上海海欣集团股份有限公司独立董
事，2023 年 7 月至今任明光浩淼安防科技股份公司独立董事。

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的职务，与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属等关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，对于需经董事审议的议案，
会前认真审阅，认真了解议案背景资料，充分利用自身的专业知识参与各项议

案的讨论，对相关议题做出独立、专业、客观的判断，正确行使表决权，并提
出合理建议。

本人出席会议的情况如下：

参加董事会情况 参加股东

独立 大会情况

董事 本年应 亲自 以视频 委托 是否连续两 出席股东

姓名 参加董 出席 方式参 出席 缺席 次未亲自参 大会的次

事会次 次数 加次数 次数 次数 加会议 数

数

李志军 3 3 3 0 0 否 0

（二）出席专门委员会情况

公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会。本人担任审计委员会召集人，同时担任战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员。报告期内，本人出席专门委员会会议如下：

专门委员会 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数

审计委员会 3 3 0

提名委员会 0 0 0

薪酬与考核委员会 0 0 0

（三） 审议议案情况

报告期内，本人严格按照《公司章程》《独立董事工作细则》等相关制度的要求，对提交董事会审议的全部议案及资料进行了审阅，本着独立、客观、审慎的原则，2023 年对所审议的各项议案均投了赞成票。

（四）现场考察情况

由于本人 2023 年 10 月 13 日才开始履职，任职时间较短，年度内暂未开展
现场考察活动，但本人通过审阅材料、出席会议、参加培训等活动与各方积极沟通，不断了解和熟悉公司情况。


（五）上市公司配合独立董事工作情况

本人作为公司审计委员会主任，与财务总监、董事会秘书保持常态化的沟通与联系，时刻关注公司财务状况和经营动态，与会计师事务所建立了良好的沟通渠道。了解股东大会、董事会决议的执行情况。公司管理层高度重视与本人的沟通交流,通过视频、电话、邮件等方式不定期汇报公司经营情况和重大事项进展情况，本人的知情权得到了良好保障，更为履职提供了必要的支持。

（六）与内部审计及会计师事务所沟通情况

作为公司董事会审计委员会召集人，与公司审计部保持定期沟通，定期了解公司内部审计工作情况和发现的问题，与公司会计机构负责人、年审注册会计师沟通年报审计工作安排，参与年报审计各阶段的沟通，积极做好公司内部与外部审计的监督、沟通……
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