公告日期：2024-04-18

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号:2024-
022

株洲冶炼集团股份有限公司

关于 2023 年年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准株洲冶炼集团股份有限公司向湖南水口山有色金属集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2023〕80 号）核准，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股 A 股 158,237,374股，发行价格每股人民币 7.40 元，本次募集资金总额为人民币 1,170,956,567.60
元。截至 2023 年 5 月 9 日，公司已收到中信建投证券股份有限公司（以下简称
“中信建投”或“独立财务顾问”）划转的扣除承销费（含税）人民币12,880,522.24 元后的款项 1,158,076,045.36 元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2023]33610号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与募集资金专户监管银行、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司于 2023 年 5 月签署《募集资

（二）募集资金年度使用金额及余额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

项目 募集资金专项账户发生情况

汇入募集资金专户金额 1,158,076,045.36

加：专户累计利息收入 263,645.27

减：现金交易对价 497,454,615.00

减：补充流动资金 660,884,411.63

减：银行手续费支出 664.00

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金

0
专户余额

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效果，防范资金使用风险，切实维护投资者利益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。公司在中国建设银行股份有限公司株洲市分行设立募集资金专项账户，对募集资金专户资金的
存放和使用进行专户管理，并于 2023 年 5 月 15 日与中国建设银行股份有限公司
株洲市分行、中信建投证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司在湖南银行股份有限公司株洲城北支行设立募集资金专项账户，对募集

资金专户资金的存放和使用进行专户管理，并于 2023 年 5 月 15 日与湖南银行股
份有限公司株洲城北支行、中信建投证券股份有限公司签署《募集资金专户存储
三方监管协议》。前述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三
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