公告日期：2024-09-13

核查意见

华泰联合证券有限责任公司

关于无锡农村商业银行股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“无锡银行”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对无锡银行限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1550 号文核准，无锡银行向社会公开发行人民币普通股（A 股）184,811,482 股，发行后股本总额为 1,848,114,814
股，公司股票于 2016 年 9 月 23 日在上海证券交易所上市。

公司股本数量因可转换公司债券转股及非公开发行 A 股股票而发生变化。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2381 号文核准，公司于 2018 年 1 月
30 日公开发行了 30 亿元 A 股可转换公司债券（“无锡转债”，代码 110043）。
经上海证券交易所自律监管决定书[2018]32 号文同意，“无锡转债”于 2018 年
3 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，转股期为 2018 年 8 月 6 日至 2024 年 1
月 30 日。截至 2024 年 1 月 30 日，因“无锡转债”转换成公司股票导致公司总
股本增加 57,131,282 股。经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1565 号文核
准，公司于 2022 年 12 月非公开发行 A 股股票普通股 289,435,599 股，并于 2023
年2月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份登记及股份限售手续，导致公司总股本增加 289,435,599 股。

截至本核查意见出具之日，公司总股本为 2,194,681,695 股。


核查意见

二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 9 月 23 日（星期一）。本次解
除限售的股东共 721 名，解除限售股份共计 89,068,391 股，占公司股本总额的4.06%，实际可上市流通数量为 89,068,391 股，占公司股本总额 4.06%。

股份解除限售及上市流通情况如下：

单位：股

序号 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 本次实际可上市
流通量

1 诸娟娣 250,000 250,000 250,000

2 朱敏民 250,000 250,000 250,000

3 周发泉 250,000 250,000 250,000

4 郑唯中 250,000 250,000 250,000

5 赵璇 250,000 250,000 250,000

6 于二男 250,000 250,000 250,000

7 叶敏敏 250,000 250,000 250,000

8 ……
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