公告日期：2018-03-30

中信建投证券股份有限公司关于



中国航发动力股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金存放与使用情况的



专项核查报告



中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为中国航发动力股份有限公司（以简称“航发动力”或“公司”）发行股票购买资产并配套融资的独立财务顾问和主承销商，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，通过日常了解、核对银行对账单等方式对航发动力募集资金于2017年度的存放及使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：



一、募集资金基本情况



（一）实际募集资金金额、资金到位时间



根据航发动力2013年度第三次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委



员会“证监许可［2014］476号”《关于核准西安航空动力股份有限公司向中国



航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》批准，公司非公开发行人民币普通股（A股）17,168万股。共募集资金总额为人民币3,189,834,875.16元整，扣除募集资金发生的各项费用79,066,427.54元后，募集资金净额为3,110,768,447.62元。上述募集资金已于2014年6月12日存入航发动力设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的募集资金情况进行了验资，并出具了瑞华验字[2014]第01540004号《验资报告》验证。



（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额



2014年度航发动力共使用募集资金专项账户资金2,374,532,909.67元，其中



项目使用投入 1,251,002,909.67元，以闲置募集资金暂时补充流动资金



1,123,530,000.00元。本年度发生利息收入6,208,848.28元，手续费支出2,810.03



元。



2015年度航发动力共使用募集资金专项账户资金1,282,344,852.90元，其中



项目使用投入 882,344,852.90元，以闲置募集资金暂时补充流动资金



391,000,000.00元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计1,132,530,000.00



元。本年度发生利息收入3,720,157.23元，手续费支出8,384.65元。



2016年度航发动力共使用募集资金专项账户资金639,943,400.08元，其中项



目使用投入289,943,400.08元，以闲置募集资金暂时补充流动资金350,000,000.00



元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计391,000,000.00元。本年度发生



利息收入2,371,334.64元，手续费支出7,492.98元。



本年度航发动力共使用募集资金专项账户资金381,700,900.62元，其中项目



使用投入181,700,900.62元，以闲置募集资金暂时补充流动资金200,000,000.00



元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计350,000,000.00元。本年度发生



利息收入2,001,346.27元，手续费支出5,331.41元。



航发动力募集资金专项账户资金余额共为320,054,051.70元。



二、募集资金管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，航发动力制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。



公司按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司西安渭滨支行、中国工商银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，航发动力子公司中国航发贵州黎阳航空动力有限公司与航发动力及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司平坝县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，航发动力子公司中国航发南方工业有限公司与航发动力及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司株洲市董家塅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，航发动力子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司与航发动力及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照相关……
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