公告日期：2015-04-11

　　

云南博闻科技实业股份有限公司

2014年审计委员会年度履职情况报告

2014年度，董事会审计委员会（以下简称：审计委员会）根据公司《章程》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会审计委员会年报工作规程》等规定，充分发挥专业委员会的作用，忠实勤勉地履行职责，积极督促公司提高治理水平。现将2014年审计委员会年度履职情况报告如下：

一、基本情况

公司设立了审计委员会，制定了《董事会审计委员会议事规则》、《董事会审计委员会年报工作规程》。审计委员会成员为独立董事王建军先生、独立董事孙曜先生和董事高云飞先生，其中主任委员由独立董事王建军先生担任。

王建军先生，1970年8月出生，中共党员，经济学硕士，云南财经大学副教授，现在清华大学经济管理学院会计系攻读财务分析与财务管理方向博士研究生。1992年7月至今从事财务管理和会计学教学、研究及实务工作；1998年至2004年7月任云南财经大学教务科长；2009年5月至今任公司独立董事。

孙曜先生：1972年10月出生，中共党员，国际注册管理咨询师，北京航天航空大学硕士研究生。1996－2000年任日本英之杰株式会社经理；2000－2004年任丹麦迈克罗机械公司总监；2004年至2014年12月任北京和君咨询有限公司副总经理；2011年1月至今兼职广东天际电器股份有限公司独立董事；2012年5月至今任公司独立董事。

高云飞先生，1970年10月出生，大学学历。2000年8月至2004年10月在西南证券昆明营业部工作；2004年11月至今在本公司工作；2006年5月至2007年4月任公司总经理助理；2007年4月至2012年5月任公司副总经理；2012年5月至今任公司董事；2014年5月至今任公司副总经理。

二、工作情况

（一）召开会议情况

1、2014年1月15日，审计委员会召开2014年第一次（临时）会议，审议通过了《2013年度内控自评计划与方案》、《公司2014年度风险管理工作计划》及《公司2014年度内审工作计划》。

2、2014年4月2日，审计委员会召开2014年第二次（临时）会议，审议通过了《公

司2013年度财务会计报表》及《关于聘请财务审计和内控审计机构的议案》，并决定提交公司第八届董事会第十一次会议审议。

3、2014年8月18日，审计委员会召开2014年第一次（定期）会议，审议通过了《公司2014年半年度财务会计报表》，并决定提交公司第八届董事会第十四次会议审议。

4、2014年10月29日，审计委员会召开2014年第二次（定期）会议，审议通过了《公司2014年第三季度财务会计报表》，并决定提交公司第八届董事会第十五次会议审议。

（二）年报工作情况

1、2014年1月15日，审阅公司《2013年年报工作计划》。

2、2014年1月27日，就公司2013年度财务报告审计工作时间安排与年审注册会计师进行了沟通，确定了公司2013年审计工作时间安排。签署了书面确认意见。

3、2014年2月25日，在年审注册会计师进场前审阅了公司2013年财务会计报表，一致同意将财务报表提交给年审注册会计师进行审计。

4、2014年3月14日，在年审注册会计师出具初步审计意见后，再次审阅了公司财务会计报表，认为公司2013年度的会计报表编制符合《企业会计准则》等有关要求，会计报表客观真实地反映了公司2013年度的财务状况、经营成果和现金流量。

5、审计委员会在年审会计师审计过程中与其保持持续沟通，并先后三次督促年审注册会计师在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告，保证了各阶段工作的有序开展。

6、2014年4月2日，审计委员会召开2014年第二次（临时）会议，审议通过了《公司2013年度财务会计报表》和《关于聘请财务审计和内控审计机构的议案》，并决定提交公司第八届董事会第十一次会议审议。

（三）内控及内审工作情况

1、审计委员会深入了解公司内控规范体系的设计和运行情况，督促公司内控自评小组开展内控自评工作，审核内控自评和审计工作底稿的规范性和合规性，对内部控制评价报告和审计意见提出建议，并跟踪内控缺陷的整改落实情况。2014年公司内部控制运作情况符合上市公司治理规范的要求，公司内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷，能够有效防范经营风险。

2、审计委员会指导公司风控内审部开展内审业务工作，审阅内部审计工作报告，评估内审工作的结果，督促内审问题的整改，提高了公司内审工作成效。

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