公告日期：2024-08-31

上海第一医药股份有限公司

关于百联集团财务有限责任公司的风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，结合百联集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）提供的《金融许可证》《营业执照》等有关证件资料，上海第一医药股份有限公司（以下简称“公司”）对财务公司的经营资质、内控制度建设、业务和风险状况及经营情况进行了评估。现将有关情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）企业基本信息

百联集团财务有限责任公司系 2013 年 5 月经国家金融监管管理总局（原中国银行
保险监督管理委员会）批准，于 2013 年 6 月 26 日正式成立，由百联集团有限公司（以
下简称“百联集团”）和上海百联集团股份有限公司共同出资的国有控股企业集团财务有限责任公司。法定代表人：杨阿国；注册地：上海市黄浦区中山南路 315 号 8 楼；
注册资本 100,000 万元，其中：百联集团出资人民币 7.5 亿元，占注册资本的 75%；百
联股份出资人民币 2.5 亿元，占注册资本的 25%；企业法人营业执照注册号：310101000624106；社会统一信用代码证号为 913101010729089074。

（二）企业所处行业、经营范围、业务性质、主要经营活动和主要业务板块

财务公司经营下列本外币业务：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。上述业务范围以监管机构批复为准。

（三）母公司和集团总部的名称、治理结构

财务公司母公司是：百联集团有限公司

最终控制方是：百联集团有限公司

组织结构：财务公司采取董事会领导下的总经理负责制。

二、财务公司内部控制的基本情况


（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》《商业银行公司治理指引》以及《百联集团财务有限责任公司章程》中的有关规定建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的三会一层现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。

股东会是财务公司的最高权力机构。董事会是财务公司的执行权力机构，对股东会负责，董事会下设战略发展、薪酬与考核、风险管理和审计四个专业委员会，注重加强与高级管理层的沟通交流，深入了解经营管理情况、政策指引和监管要求，认真审查财务公司的内控制度、指导内审工作，督促财务公司健全全面风险管理体系，充分发挥专业研究和决策支持作用。监事会是财务公司的监督机构，向股东会负责，负责监督财务公司的经营管理，监督董事会和高级管理层履职行为的合法合规性。高级管理层负责财务公司的日常经营、管理的具体执行，对董事会负责，公司设立了由投资审查委员会、信贷评审委员会、信息科技管理委员会和资金计划部、公司金融部、供应链金融部、营业部、财务部、风险管理部、审计稽核部、综合管理部与信息部等三个委员会和九个部门组成的内控架构，明确部门及岗位职责，完善业务制度和流程，形成了以制度、流程制约和系统控制为主要形式的内部控制体系。

财务公司法人治理结构健全，管理运作规范，形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的公司治理结构及激励约束等治理运行机制。

财务公司组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司按照审慎经营的原则，建立一系列的内部控制制度及管理办法和操作规
程，覆盖公司各项业务经营活动和管理活动，财务公司内部设立了风险管理部和审计稽核部，对财务公司的业务活动进行全方位的风险管理和监督检查。

财务公司实施事前防范、事中控制、事后监督和审计的内部控制机制，针对不同的业务特点均有相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，强化三道防线，实现前中后台相互制约，有效制衡，以确保业务中的风险点可控。
（三）控制活动

1、资金管理

财务公司制定有《百联集团财务有限责任公司流动性管理暨流动性风险管理办法》《百联集团财务有限责任公司成员企业存款业务管理办法》《百联集团财务有限责任公司银行间同业拆借市场资金交易管理办法》《百联集团财务有限责任公司银行间同业拆借市场业务操作规程》等相关制度，严格资金管理，基于安全性、流动性、效益性原则进行资金配置，满足流动性管理需要。
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