公告日期：2020-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司

2019 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称： 中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号

办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座9层

法定代表人： 王常青

保荐代表人姓名： 杨鑫强、张钟伟

联系电话： 010-85130588

被保荐公司名称： 陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司

注册地址： 西安曲江新区曲江行政商务区曲江首座大厦14-16、18-19、
22-24层

办公地址： 西安曲江新区曲江行政商务区曲江首座大厦

法定代表人： 王立强

联系人： 杨莎、李立

联系电话： 029-87991258

一、保荐工作概述

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准陕西广电
网络传媒（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2018]41 号）核准，陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司（以下简称“广电
网络”或“公司”）社会公开发行面值总额 8 亿元可转换公司债券，期限 6 年，
募集资金总额 800,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 11,024,000.00 元后，实际收

到募集资金 788,976,000.00 元。2018 年 7 月 3 日，募集资金足额划至公司指定的

资金账户，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了希会验字（2018）0046
号《验资报告》。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为广电
网络公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐
业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及《上海证券交易所持续督导
工作指引》的相关规定，担任广电网络公开发行可转换公司债券持续督导的保荐
机构。中信建投通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对广电网

络进行持续督导，具体情况如下：

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 中信建投证券已建立健全并有效执行了持
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 续督导制度，已根据公司的具体情况制定
应的工作计划。 了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导 中信建投证券已与广电网络签订《保荐协
工作开始前，与上市公司或相关当事人 议》，该协议已明确了双方在持续督导期
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
导期间的权利义务，并报上海证券交易

所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 持续督导期间，中信建投证券通过日常沟
尽职调查等方式开展持续督导工作。 通、定期或不定期回访、现场办公等方式，
3 对广电网络开展了持续督导工作。其中，
2020年4月对广电网络进行了现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2019 年持续督导期间，公司无违法违规事
司违法违规事项公开发表声明的，应于 项。

4 披露前向上海证券交易所报告，并经上

海证券交易所审核后在指定媒体上公

告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人 2019 年持续督导期间，公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应 无违法违规、违背承诺等事项。

5 自发现或应当发现之日起五个工作日

内向上海证券交易所报告。

督导上市公司及其董事、监事、高级管 公司及其董事、监事、高管无违法违规、
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 违背……
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