公告日期：2020-04-15

华北制药股份有限公司



（河北省石家庄市和平东路 388号）



17 华药债、17 华药 02



公司债券临时受托管理事务报告



债券受托管理人：



（住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）



本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》、《华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）以及华北制药股份有限公司（以下简称“公司”、“华北制药”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由前述公司债券受托管理人长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）编制。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺或声明。



下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》的规定和约定履行债券受托管理人职责。





一、债券核准文件及核准规模



经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]318 号文核准，华北制药股份有限公司获准面向合格投资者公开发行不超过 5 亿元人民币公司债券。



华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券发行规模为 2.1 亿元（以下简称“17 华药债”）。



华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）发行规模为 2.9 亿元（以下简称“17 华药 02”）。



二、债券概况



（一）17 华药债



1、债券名称：华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券。



2、债券代码及简称：证券代码为 143217，证券简称为“17 华药债”。



3、发行规模：2.1 亿元。



4、票面利率：本次债券票面年利率为 6.5%。



5、发行日：2017 年 7 月 28 日。



6、上市日：2017 年 8 月 8 日。



7、债券期限：本次债券期限为 4 年（附第三年末发行人赎回选择权、上调票面利率选择权及投资者回售选择权）。



8、还本付息的期限和方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。若发

行人在第 3 年末行使赎回权，所赎回债券的本金加第 3 年利息在兑付日 2020 年

7 月 28 日后 5 个工作日内一起支付。若债券持有人在第 3 年末行使回售权，所

回售债券的本金加第3年的利息在投资者回售支付日2020年7月28日一起支付。

9、担保人及担保方式：本期债券为无担保债券。



10、发行时信用等级：经中诚信证券评估有限公司评定，公司的主体信用等级为 AA，本期债券的信用等级为 AA。



（二）17 华药 02



1、债券名称：华北制药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。



2、债券代码及简称：证券代码为 143313，证券简称为“17 华药 02”。





3、发行规模：2.9 亿元。



4、票面利率：本次债券票面年利率为 6.2%。



5、发行日：2017 年 9 月 25 日。



6、上市日：2017 年 10 月 18 日。



7、债券期限：本次债券期限为 4 年（附第三年末发行人赎回选择权、上调票面利率选择权及投资者回售选择权）。



8、还本付息的期限和方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本或提前偿还本金，最后一期利息随本金一起支付。若发

行人在第 3 年末行使赎回权，所赎回债券的本金加第 3 年利息在兑付日 2020 年

9 月 25 日后 5 个工作日内一起支付。若债券持有人在第 3 年末行使回售权，所

回售债券的本金加第3年的利息在投资者回售支付日2020年9月25日一起支付。

9、担保人及担保方式：本期债券为无担保债券。



10、发行时信用等级：经中诚信证券评估有限公司评定，公司的主体信用等级为 AA，本期……
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