公告日期：2024-04-27

云南煤业能源股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2023年，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，独立客观、忠实勤勉地履行职责，关注公司发展战略，积极主动地了解和掌握公司生产经营情况，认真审阅相关资料，亲自出席相关会议，依法依规对审议事项发表意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事的作用。现将本人2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

报告期内，本人作为独立董事任职境内上市公司家数不超过三家，符合现行独董任职相关规定。同时，本人担任董事会提名、薪酬与考核委员会委员，担任审计委员会主任委员，且为会计专业人士。

（一）个人基本情况

杨勇，汉族，云南玉溪人，大学学历，高级会计师（正高级），注册会计师。多年从事注册会计师业务，主持过多家股份公司改制上市和年度会计报表审计工作，主持或参与了数百户企业的会计报表项目审计，历任云南会计师事务所涉外部主任、云南亚太会计总公司副总经理、云南天赢会计师事务所主任会计师、中瑞岳华会计师事务所云南分所所长；对公司、企业的财务运作具有较为丰富的实践经验，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则，同时，具有较为丰富的独立董事履职经验，曾担任云南白药集团股份公司、云南云天化股份有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、云南能源投资股份有限公司等多家上市公司独立董事，富滇银行外部监事和诚泰财产保险股份有限公司的独立董事。现任云南天赢投资咨询有限公司董事长，云南铜业股份有限公司、昆船智能技术股份有限公司、云南煤业能源股份有限公司独立董事。

（二）独立性的情况说明

报告期内，本人严格遵守法律、法规和《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担

任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人
进行独立客观判断的关系。本人与公司和主要股东之间不存在交易关系、亲属关
系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事2023年度履职情况

（一）履职概况

2023年，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会及董事会下设各专门委
员会会议，认真仔细审阅公司报送的相关会议资料，积极参加各项议案的讨论并
提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。报告期内，本人出席会议情况
如下：

1.出席董事会、股东大会情况

董事会会议 股东大会

本年应 亲自 缺 是否连续 本年应 实际出
姓名 参加董 委托出 席 两次未亲 出席股 席股东
事会次 出席 席次数 次 自参加会 东大会 大会的
数 次数 数 议 的次数 次数

杨勇 13 13 0 0 否 4 4

2023年度，公司董事会及股东大会会议的召集与召开程序均符合《公司法》
《公司章程》的相关规定，重大经营决策和其他重大事项均履行了相关的审批程
序，本人对公司2023年董事会及股东大会各项议案及公司其他事项均无异议，对
公司各次董事会审议的议案均投了赞成票，未提议召开临时董事会或股东大会。
2.出席董事会专门委员会情况

2023年，本人积极参加董事会专门委员会会议（报告期内未召开提名委员会
会议），参加审计委员会3次、薪酬与考核委员会2次。本人充分运用自己的专业
知识和工作经验，主动到公司现场调研，对定期报告财务信息、公司2022年度内
控评价、2023年度审计机构聘任、利润分配预案、董事和高管薪酬、再融资、关
联交易管理等事项进行讨论并提出意见和建议，为公司的规范发展发挥积极作
用。

（二）发表事前认可意见和独立意见情况

会议名称 会议日期 事项内容

第九届董事会第五次 2023年2月15日 关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告事项的事
临时会议 ……
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