公告日期：2024-04-30

鲁信创业投资集团股份有限公司

2023 年度审计委员会对会计师事务所

履行监督职责报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定和要求，鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

(一)会计师事务所基本情况

信永中和会计师事务所成立于 2012 年 3 月 2 日，组织
形式为特殊普通合伙，注册地址为北京市东城区朝阳门北大
街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生，拥有
财政部颁发的会计师事务所执业证书。

(二)聘任会计师事务所履行的程序

公司第十一届董事会审计委员会第五次会议、第十一届董事会第十二次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况


根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下:

(一)2023 年 4 月 27 日，第十一届董事会审计委员会第
五次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会对信永中和会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。同意续聘信永中和会计师事务所为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，同意将该议案提交董事会审议。

(二)2024 年 1 月 30 日，第十一届董事会审计委员会第
八次会议听取了关于 2023 年度审计范围、重点工作、时间安排、沟通机制等内容的汇报。

(三)2024 年 4 月 1 日，第十一届董事会审计委员会第九
次会议听取了信永中和会计师事务所关于审计进展情况、重点关注领域、关键审计事项的汇报。

(四)2024 年 4 月 28 日，第十一届董事会审计委员会第
十次会议审议通过公司 2023 年年度报告及其摘要、2023 年度财务决算报告、2023 年度内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。

三、总体评价

公司审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、上
海证券交易所及《公司章程》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，本着对公司、股东、特别是中小股东负责的态度，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

鲁信创业投资集团股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 28 日

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