公告日期：2012-03-27

八一钢铁 600581




新疆八一钢铁股份有限公司
内部控制规范实施工作方案

为了加强新疆八一钢铁股份有限公司（下称“公司”）内部控制规范实施工
作，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高经营管理水平和
风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现，公司根据财政部、证监会等五部
委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和新疆证监
局《关于做好建立健全上市公司内部控制规范体系工作的通知》 新证监局［2012］
22 号）的相关要求，结合实际情况，特制定本工作方案。
一、公司基本情况
本公司成立于 2000 年 7 月 27 日，公司股票于 2002 年 8 月 16 日在上海证券
交易所挂牌交易，股票简称：“八一钢铁”，股票代码：“600581”。公司注册地址
为新疆乌鲁木齐市头屯河区新钢路，是新疆唯一的钢铁类上市公司，现有综合产
钢能力 800 万吨/年。截止 2011 年底，公司注册资本 7.66 亿元，总资产 130.17
亿元，净资产 36.68 亿元。
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》的规
定，结合经营管理需要，设置了科学有效的组织架构。股东大会、董事会、监事
会、经理层和业务职能部门制定相应的议事规则和内控制度，确保了公司决策、
执行和监督检查的相互分离和顺畅运行，为企业管理目标的全面实现提供了组织
保障。




1
八一钢铁 600581


二、内部控制建设情况
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制指引》的规定和新疆证监局
的统一部署，2011 年 3 月，公司成立了以董事长为内控建设第一责任人的内部
控制体系建设领导小组，领导小组下设办公室，共同开展公司内部控制规范实施
工作。具体包括：
（一）内部控制体系建设领导小组
组长：董事长
副组长：总经理、董事会秘书兼总会计师
组员：经理层成员
（二）内部控制体系建设办公室
主任：证券投资部经理
副主任：财务部经理、审计室主任
成员：各职能部门经理
为了做好此项工作，公司聘请北京华远智和管理咨询有限公司，协助公司健
全和完善内部控制体系。根据内控体系建设领导小组制定的工作计划，董事会安
排相关人员学习内控规范及指引，收集清理规章制度，在公司范围内开展风险问
卷调查，对常见风险进行辩识、分析和评价，编制风险清单。查找认定缺陷，制
订整改方案和措施。重新建立或修订流程，绘制流程图和矩阵，补充部门职责及
关键岗位说明书。
各部门在落实整改方案和完善措施后，对业务流程与控制措施进行再设计与
优化，初步形成《内控手册》和内控制度汇编。召开评价启动工作协调会，确定
内控评价范围，设计内控检查评价底稿，通过对主要业务流程的内部控制进行测
试，编制内控评价工作底稿，整理内控缺陷，进行对标分析，模拟编写内部控制
自我评价报告。
三、2012 年内控建设工作计划
2012 年，公司将继续贯彻落实《企业内部控制基本规范》和《企业内部控
制配套指引》的各项要求，进一步加强风险管控力度，完善内控制度，健全内控
规范体系，认真推进内控建设、评价和审计等各阶段工作。具体安排如下：
（一）准备阶段
1、时间进度：2012 年 5 月 30 日以前

2
八一钢铁 600581


2、工作负责人：董事长、总经理
3、工作内容：开展全员培训，增强公司各部门的内控意识；确定内部控制
范围，梳理现行内控制度及管控流程；识别主要风险，分析评价风险等级；编制
风险清单，确定重点和优先控制的风险点。
（二）推进阶段
1、时间进度：2012 年 9 月 30 日以前
2、工作负责人：董事长、总经理
3、工作内容：识别流程中的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。