公告日期：2019-03-19

华泰联合证券有限责任公司

关于上海证券交易所《关于广西慧金科技股份有限公司

诉讼相关事项的监管工作函》的专项核查意见

广西慧金科技股份有限公司（以下简称“慧金科技”、“公司”或“上市公司”）于2019年2月13日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于广西慧金科技股份有限公司诉讼相关事项的监管工作函》（上证公函【2019】0254号）（以下简称“监管工作函”），华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“本独立财务顾问”）作为慧金科技本次重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等有关规定，对监管工作函相关事项进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、上市公司已全面核实了涉及违规担保的具体情况，经审慎评估后决定继续参与并推进本次重大资产重组，并严格按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的相关规定，对前期披露的重组预案进行了补充修订，客观披露了违规担保状态及影响，并充分提示了风险

（一）上市公司所涉违规担保的具体情况

经本独立财务顾问核查，上市公司于2016年9月27日发布了《广西慧金科技股份有限公司关于涉及重大诉讼的风险提示性公告》（编号：临2016—132），上海躬盛网络科技有限公司（以下简称“躬盛网络”、“上诉人”或“一审原告”）因与顾国平的股权转让纠纷，向上海市高级人民法院（以下简称“上海高院”、“一审法院”）递交了民事起诉状，请求判令顾国平赔偿相关本金、利息及违约金，并请求公司承担无限连带责任。2018年12月29日，上海高院对该案进行了一审判决，并当庭出具了《上海市高级人民法院民事判决书》（（2016）沪民初29号），判决相关违规担保无效，公司无需对顾国平债务承担担保责任，详见公司于2019年1月2日发布的《广西慧金科技股份有限公司关于收到法院判决书的公告》（编号：临2019-001）。


称“最高院”、“二审法院”）递交《民事上诉状》，顾国平于2019年1月16日向

最高院递交《上诉状》（顾国平上诉请求与公司无关），上市公司于2019年2月

1日收到最高院邮寄的《民事上诉状副本》等材料，并于同日披露了《关于涉及

诉讼进展的公告》（临2019-008）。

截至本核查意见出具之日，上市公司已获悉的违规担保纠纷情况如下：

事件概述及类型 公告 事实情况 诉讼进展
公司于2016年9月27日收到了上海高院邮寄送达的应 根据上市公司的说明，本

诉通知书（【2016】沪民初29号）、民事起诉状副本及 《关于涉及重 案所述担保未经公司董

相关立案材料等。因与顾国平先生的股权转让纠纷，躬 大诉讼的风险 事会、股东大会审议，且 一审判决
盛网络向上海高院递交了民事起诉状，请求判令顾国平 提示性公告》未予披露；本案被告之一 上市公司
依法返还原告人民币10,000万元借款，返还股份转让 （临 的顾国平在开庭时明确 对系争违
定金款人民币60,000万元，支付违约金人民币110,000 2016—132）、 否认曾向上海躬盛提供 规担保不
万元整，请求斐讯数据和慧金科技承担无限连带责任。《关于涉及诉 过担保函，相关担保函上 承担连带公司于2019年2月1日收到最高院邮寄送达的《民事 讼进展的公 只有公司公章，没有顾国责任，二审
上诉状副本》等材料，躬盛网络向最高院提起上诉，上 告》（临 平的签字，没有落款日 审理中
诉请求涉及的顾国平债务金额为5.4亿元及部分利息 2019-001、008期，且本案主债权合同中

（包括定金3亿元，另行偿付金额1.4亿元，借款本金 号） 没有任何条款提及公司

1亿元，借款利息1,500余万元）。 为顾国平提供担保。

公司于2016年10月31日公告，收到上海第一中级人 根据上市公司的说明，本

民法院邮寄送达的应诉通知书（【2016】沪01民初806 案所述担保未经公司董

号），因与上海斐讯投资有限公司的借款合同纠纷，瀚《关于涉及重 事会、股东大会审议，公
辉投资向上海第一中级人民法院递交了民事起诉状，请大诉讼的风险 司亦未对此担保事项进 一审开庭求判……
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