公告日期：2023-04-26

江苏中天科技股份有限公司

董事会审计委员会2022年度履职情况报告

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了职责，现就公司董事会审计委员会2022年度工作情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

2022年6月16日，公司第七届董事会换届完成，原独立董事、审计委员会委员朱嵘先生因担任独董年限届满卸任。同日经公司第八届董事会第一次会议审议通过，公司新一届董事会审计委员会由独立董事沈洁女士、郑杭斌先生和董事沈一春先生3位委员组成，其中主任委员由具有专业会计师资格的沈洁女士担任。
二、审计委员会会议情况

2022年度，公司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，召开8次会议，具体情况如下：

2022年1月10日，第七届董事会审计委员就年度审计相关事项召开事前审计策略计划沟通会议。经参会委员与年审会计师对公司编制的内部控制评价工作方案和财务会计报表进行详细的沟通后，认为：公司编制的内部控制评价工作方案和中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏中天科技股份有限公司2021年度财务报表与内部控制整合审计计划》具有可行性，同意按照相关方案对公司内部控制和年度财务状况进行审查。

2022年3月2日，第七届董事会审计委员会召开审阅了《关于收购中天新兴材料有限公司100%股权和中天电气技术有限公司100%股权暨关联交易的议案》。
2022年4月28日，第七届董事会审计委员会召开审阅了《江苏中天科技股份有限公司2021年年度报告及摘要》、《江苏中天科技股份有限公司2022年第一季度报告》、《关于会计差错更正的议案》、《关于计提高端通信业务相关资产减值准备的议案》、《江苏中天科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告（2021年度）》、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》、《江苏中天科技股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》、《江苏中天科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》、《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》、《关于2021年度日常关联交易及2022年预计发生日常关联交易的议案》、《关于为控股子公司2022年银行综合授信提供担保的议案》。
2022年6月29日，第八届董事会审计委员会召开审阅了《关于出售中天科技集团上海国际贸易有限公司100%股权暨关联交易的议案》。

2022年7月4日，第八届董事会审计委员会召开审阅了《关于公司转让中天国贸控股权后形成关联担保的议案》。

2022年8月12日，第八届董事会审计委员会召开审阅了《关于收购苏交控如东海上风力发电有限公司5%股权和三峡新能源南通有限公司15%股权暨关联交易的议案》。

2022年8月29日，第八届董事会审计委员会召开审阅了《江苏中天科技股份有限公司2022年半年度报告及摘要》、《江苏中天科技股份有限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2022年1-6月）》。

2022年10月28日，第八届董事会审计委员会召开审阅了《江苏中天科技股份有限公司2022年第三季度报告》、《关于增加与部分关联方2022年日常经营性关联交易的议案、《关于调整为部分控股子公司2022年银行综合授信提供担保额度的议案》。

三、审计委员会履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作情况

报告期内，审计委员会对年审机构的独立性、专业性等进行了评估，审核了外部审计机构的审计费用及聘用条款，与外部审计机构讨论和沟通了审计范围、审计计划、审计方法等事项，认为年审机构在为公司提供审计服务期间，能够严格遵守《中国注册会计师审计准则》等规定，恪尽职守，勤勉尽责，遵循独立、
客观、公正的执业准则，能够勤勉、慎重、尽责地完成年审工作。审计委员会向董事会提交了建议续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报表及内控审计机构的建议。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会审阅了年度公司内部审计工作计划；指导公司梳理各项内部控制管理制度，完善内部控制体系，优化内部控制流程，扎实落实内部控制措施；督促公司对内部控制的有效性进行测试，防范和控制风险，确保公司经营活动健康、有序的开展。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会对公司财务报表进行了审阅，认为公司财务报告均按照企业会计准则规定编制，……
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