公告日期：2021-08-06

证券简称：中天科技 证券代码：600522

转债简称：中天转债 转债代码：110051

江苏中天科技股份有限公司



第一期员工持股计划



（草案）摘要



二〇二一年八月





声 明



公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。





风险提示



1、江苏中天科技股份有限公司（以下简称“中天科技”或“公司”）第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；



2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，本员工持股计划设立后能否达到计划规模及目标存在不确定性；



3、有关和符合法律政策规定的资产管理计划（以下简称“资管计划”）

的合同尚未正式签订，存在不确定性；



4、若员工认购资金较低时，员工持股计划存在无法成立的风险；



5、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。



敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。





特别提示



1、《江苏中天科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系江苏中天科技股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、上海证券交易所《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（上证发〔2014〕58 号）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏中天科技股份有限公司章程》的规定制定。

2、江苏中天科技股份有限公司员工持股计划参与对象为：公司或下属公司在职的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心骨干人员，总人数不超过1,600人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。



3、本持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金，资金总额上限为8,000.00万元。本持股计划以实际缴款金额和最终实施计划为准。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。



4、本持股计划设立后，拟根据市场情况通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式）等法律法规许可方式取得的标的股票。



5、根据本计划的资金规模上限8,000.00万元和本次董事会召开当日收盘价7.69元/股测算，本员工持股计划所能购买和持有的标的股票总数量不超过1,040万股，占截至本草案公布之日公司现有股本总额的约0.34%，未超过公司股本总额的10.00%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1.00%。最终标的股票的购买数量和均价目前尚存在不确定性，以实际执行情况为准，公司将根据要求及时履行信息披露义务。



6、本员工持股计划存续期不超过36个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起计算。存续期满后，当期持股计划终止，也可由持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延长。



本员工持股计划所获标的股票锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资管计划之日起算。



7、作为参与对象成为本员工持股计划持有人的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心骨干人员自愿放弃因参与本计划而间接持有公司股份的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资受益权，且公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员承诺不担任本计划管理委员会任何职务，因此本员工持股计划与上市公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。





8、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对员工持股计划审议通过后，将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议员工持股计划。员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。



9、员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。





目 录





释 义...... 7

一、员工持股计划的参与对象及确定标准 ...... 8……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。