公告日期：2024-04-30

浙江华海药业股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及《浙江华海药业股份有限公司章程》《浙江华海药业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计委员会的工作职责。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会委员基本情况

公司第八届董事会审计委员会由独立董事辛金国先生（主任委员，会计专业人士）、独立董事王学恭先生、独立董事李刚先生、董事李宏先生、董事陈保华先生组成。

二、董事会审计委员会 2023 年会议召开情况

1、2023 年 1 月 16 日，公司首席财务官、年审会计师事务所及董事会审计
委员会在公司四楼会议室召开了关于公司 2022 年度审计工作计划及年度财务状况、经营成果沟通会，公司董事会审计委员会委员、董事会秘书、首席财务官、审计部总监、年审会计师事务所的负责人及其他相关人员共 12 人参加了会议，会议由董事会审计委员会主任辛金国先生主持。会议确定了公司 2022 年度的审计计划、时间进度和审计流程。审计委员会指出：公司 2022 年度审计工作安排紧密、细致，审计工作内容重点突出，但公司分子公司较多，审计工作量繁重，要求年审会计师事务所认真部署、严格执行落实，公司要全力配合年审会计师事务所工作，确保 2022 年度审计工作在规定的时间内保质保量的完成。

2、公司董事会审计委员会下属审计部在主任委员的授权下，定期与年审会计师事务所进行沟通，持续跟踪公司 2022 年年度报告审计及内部控制审计相关工作的进度，要求年审会计师事务所提高工作效率，高质量按时完成审计任务。
3、2023 年 4 月 8 日，公司独立董事、审计委员会与年审会计师事务所就公
司 2022 年度审计报告的初审资料及相关重点事项进行了沟通，公司董事会秘书、首席财务官、审计部总监出席了会议。会上，年审会计师事务所向审计委员会及
独立董事汇报了 2022 年度公司审计工作关注的重点、审计工作取得的成果及在今后审计工作中需要完善的地方。在经过充分的讨论后，公司独立董事及审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）在对公司2022 年度财务报告审计过程中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，能从专业的角度恪尽职守地完成公司 2022 年度审计工作。

4、2023 年 4 月 15 日，公司召开了第八届董事会审计委员会第一次会议，
会议审议通过了《关于董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年审计机构的议案》《公司 2022年年度报告及其摘要》《公司 2023 年第一季度报告》等议案。审计委员会认为：公司聘请的天健在为本公司提供审计服务工作中，勤勉尽责、恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，因此，提议公司继续聘请天健为本公司 2023 年度审计机构，并参考行业收费标准支付 2023年度审计费用；公司 2022 年年度报告及 2023 年一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，同意将上述议案提交公司董事会审议。

5、2023 年 8 月 23 日，公司召开了第八届董事会审计委员会第二次会议，
会议审议通过了《公司 2023 年半年度报告全文及其摘要》，审计委员会认为公司2023 年半年度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，同意将上述议案提交公司董事会审议。

6、2023 年 10 月 25 日，公司召开了第八届董事会审计委员会第三次会议，
会议审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》，审计委员会认为公司 2023 年第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，同意将上述议案提交公司董事会审议。

三、董事会审计委员会相关工作履职情况

1、对公司内部审计工作的监督指导情况

报告期内,董事会审计委员会认真审阅了下属审计部在 2023 年初编制的本年度内部审计计划,提出公司分子公司数量较多，分布区域较广，虽然审计力量较以前年度有所提升，但审计范围的广度、深度仍需加强，特别需要对公司及下属各分、子公司的财务报告、资金活动、采购管理、工程项目、资产管理等方面进行全方位的内部审计监督；对部分尚未被审计覆盖的公司和领域，要加强审计
监督，评价其内控执行情况。同时，审计委员会对内部审计工作提出了指导性建议,要求审……
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