公告日期：2011-04-29

抚顺特殊钢股份有限公司董事会秘书工作制度





第一章 总 则

第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选

任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称 "《公司法》"） 、《中华人民共和国证券法》、 《上海证

券交易所股票上市规则》及 《上海证券交易所上市公司董事会

秘书管理办法（修订）》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法

规和其他规范性文件，制订本工作制度。

第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董

事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指

定联络人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书

职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其

相关职责范围内的事务。

第四条 公司设立证券处，证券处为由董事会秘书分管的工作

部门。

第二章 选 任

第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘

任董事会秘书。

第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。





1


第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘

书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批

评；

（五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年

度考核结果为“不合格”的次数累计达到两次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应提前

五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《管理

办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未

对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会

会议，聘任董事会秘书。对于上海证券交易所提出异议的董事会

秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事 会秘书。

第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无

故将其解聘。

第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关

事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）《管理办法》第七条规定的任何一种情形；







2


（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司及时向上海证券交易所报告，说

明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券

交易所提交个人陈述报告。

第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接

受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体

工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完

成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会及时指定

一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券

交易所备案。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘

书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职

责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第三章 履 职

第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包

括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，

协助相关各方及有关人员履行信息披露义务……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。