公告日期：2024-07-02

2024 年第二次临时股东大会

会议材料

二〇二四年七月


目录


一、会议须知 ...... 2
二、会议议程 ...... 3
三、关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案...... 4
四、关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案...... 9

会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。

一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。


会议议程

现场会议时间：2024 年 7 月 8 日（星期一）14:30

网络投票时间：2024 年 7 月 8 日（星期一）。采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 9:15-15:00。
现场会议地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）召集人：西南证券股份有限公司董事会
主持人：吴坚董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案

序号 议案

1 关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案

2 关于申请开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

议案 1

关于公司未来三年（2024-2026 年）

股东回报规划的议案

各位股东：

为进一步健全上市公司常态化分红机制，中国证监会于2023年12月发布新修订的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，于2024年5月修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，进一步要求上市证券公司结合经营管理情况，制定对股东回报的合理规划，对经营利润用于自身发展和回报股东进行合理平衡，重视提高现金分红水平，积极通过一年多次分红等方式提升股东回报。因此，结合近年来分红实践，公司拟订了《西南证券股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划》。

综上，现提请审议以下事项：

同意《西南证券股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划》。
请予审议

附件：西南证券股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划

西南证券股份有限公司董事会

2024 年 7 月 8 日

附件

西南证券股份有限公司

未来三年（2024-2026 年）股东回报规划

西南证券股份有限公司（以下简称公司）在致力于自身发展的同时，高度重视对股东的投资回报及其稳定性和连续性。为进一步优化提质分红决策和监督机制质量，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《关于加强上市证券公司监管的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定《西南证券股份有限公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划》（以下简称本规划），具体如下：

一、基本原则

本规划的制定严格遵守相关法律法规和监管要求以及《公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。