公告日期:2024-04-25
凌源钢铁股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
张先治
作为公司第八届董事会会计专业独立董事,2023年本人在任公司独立董事期间,严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》
(以下简称《证券法》)、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》、公司《独立董事管理办法》等内部制度规
定,认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责,按时出席公司召开的董事会及各专门委员会和股东大会等相关会
议,认真审议各项议案,充分发挥自身的专业优势和独立作用,对公司董事会审议的重大事项发表公正、客观的意见,切实维护了公司和股东的利益。现将本人2023年1-9月的主要工作情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
张先治,1957 年出生,中国国籍,无境外永久居留
权,中共党员,会计学与财务学教授,经济学博士,博士生导师,中国注册会计师。现任华能国际电力股份有限公司独立董事;2023 年 9 月换届后,不再担任公司独立董事。曾任大连国际合作(集团)股份有限公司、大连智云自动化装备股份有限公司、营口港务股份有限公司和大连
天宝绿色食品股份有限公司独立董事,东北财经大学会计学院副院长,中德管理控制研究中心主任,内部控制与风险管理研究中心主任。
经自查,本人在履职期间不存在影响独立性的情况,候选人声明与承诺事项未发生重大变化。
二、独立董事年度履职概况
2023 年 1-9 月,本人应出席董事会 7 次,实际出席 7
次,其中以通讯表决方式参加会议 5 次;应出席股东大会 5次,实际出席 3 次;分别出席了担任委员的董事会各专门委员会会议。对董事会及各专门委员会审议的所有议案均投了赞成票。对内部审计部门的运作进行了指导;与 2022 年度年审会计师事务所就年报审计工作进行了沟通,就公司2022 年度财务报告审计工作安排进行了协商,确定了 2022年度审计报告的预审时间、初稿完成时间和正式报告的出具时间。
2023年1-9月,在参加公司现场召开的董事会、股东大会和董事会各专门委员会等会议期间,本人深入了解公司的生产经营情况,并认真听取了公司管理层的工作汇报,实地考察了公司厂区。
公司管理层对独立董事履职情况高度重视,定期安排生产经营情况汇报和提供相关材料信息,使独立董事能够及时了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
1. 财务会计情况
关注了公司披露的2022年度和2023年半年度财务会计报告、2023年第一季度财务报表及相关定期报告中的财务信息,并召集审计委员会进行了审议。公司财务会计报告、会计报表的编制严格按照企业会计准则等相关要求披露,未发现财务会计报告、会计报表及定期报告中的财务信息存在虚假记载或重大错报漏报。
2.关联交易情况
对公司发生的关联交易事项进行了认真审查,并发表了独立意见。公司与关联方发生的关联交易均系公司正常生产经营所需,符合公司业务发展的客观需要,定价公平合理,交易的决策程序合法,不存在损害公司和其他股东利益的情况。
3.对外担保及资金占用情况
关注了公司与控股股东及其子公司之间提供担保的情况,以及公司与全资子公司之间提供担保的情况,对公司为控股股东提供担保的事项发表了独立意见,召集审计委员会进行了审议。公司与上述公司之间的担保均是根据生产经营需要发生的,履行了内部决策程序并进行了披露。
履职期内,公司不存在控股股东及其他关联方直接或间接占用公司资金的情况,也不存在违规担保和逾期担保事项。
4. 募集资金的使用情况
履职期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
5.董事及高级管理人员提名及薪酬情况
关注公司董事会换届及高级管理人员提名情况,参加提名委员会进行了审议。对公司董事及高级管理人员任职资格,结合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定发表了独立意见;参加薪酬与考核委员会制订了董事和高级管理人员的薪酬考核指标,对董事和高级管理人员2022年度和2023年半年度的薪酬进行了考核评价,履行了内部决策程序,认为公司董事和高级管理人员履行了勤勉尽责的义务,薪酬发放符合制度规定。
6.业绩预告及业绩快报情况
关注了公司发布的2022年年度业绩预亏公告和2023年半年度业绩预亏公告,公司业绩预告符合《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。
7.续聘年审会计师事务所情况
……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。