公告日期：2021-04-16

中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

作为有研新材料股份有限公司（以下简称“有研新材”）2013 年非公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为持续督导机构对有研新材 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2013]279 号）核准，有研新材料股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”或“公司”）于 2013年 4 月向有研科技集团有限公司（原名“北京有色金属研究总院”，以下简称“有研集团”）以非公开方式发行人民币普通股（A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 9.73 元/股，发行募集资金总额人民币587,199,992.82 元，扣除各项发行费用合计 15,150,000 元后，实际募集资金净
额人民币 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司开立的募集资
金专用账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2013]第 710455 号）。

本次募集资金计划全部用于“8 英寸硅单晶抛光片”项目。2014 年 9 月，经
公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目-8 英寸硅单晶抛光片项目。2014 年 12 月，公司已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。经公司董事会批准，公司使用闲置募集资金 20,600 万元暂时补充流动资金，并将募集资金专户中的28,000 万元转入一般账户，以定期存单方式存放。

经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东
大会审议通过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的
19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。

2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专
用账户。

鉴于该项目处于建设初期，大量建设资金暂时闲置，为提高募集资金使用效率和收益水平，在保证募投项目资金使用的前提下，公司拟在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“招商银行北京世纪城支行”）采用人民币单位结构性存款和协定存款两种方式进行现金管理。

2016 年 2 月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充有研亿金流动资金，并将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。

2016 年 8 月公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会
议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金将不超过3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理。

公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增
资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年 4 月非公开发行股份募集资金
19,943.90 万元，2014 年 1 月重大资产重组募集配套资金 3,627.12 万元以及公
司自有资金 1,556.10 万元。有研亿金于 2017 年 2 月 17 日完成工商变更。

2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会
议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议
案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会
议分别审议通过……
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