公告日期：2013-12-20

包头华资实业股份有限公司



投资理财管理制度



第一章总则



第一条为了规范包头华资实业股份有限公司(以下简称“公司”)



的投资理财管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维



护股东和公司合法权益，根据上海证券交易所《股票上市规则》《上



市公司信息披露管理办法》及《公司章程》的规定，结合公司实际情



况，制定本制度。



第二条本制度适用于本公司及下属各子公司的投资理财管理。



第三条本制度所指“投资理财管理”是指公司为充分利用闲置资



金、提高资金利用率、增加公司收益，以自有资金进行安全性高、低



风险、稳健型金融机构理财产品买卖。



第四条公司投资理财的原则：



(一)投资理财交易资金为公司闲置资金，其使用不得影响公司正



常生产经营活动及与公司主营业务相关的投资需求；



(二)投资理财交易的标的为安全性高、低风险、稳健型金融机构



理财产品；



(三)公司进行投资理财业务，只允许与具有合法经营资格的金融



机构进行交易，不得与非正规机构进行交易；



(四)必须以公司名义设立投资理财账户，不得使用他人账户进行



操作理财产品。



第二章投资理财业务的管理机构



第五条根据《公司章程》及公司相关制度的规定，对公司投资



理财业务的审批权限作如下规定：连续十二个月累计交易金额占公司



最近一期经审计净资产1%以内的委托理财由总经理审批；连续十二



个月累计交易金额占公司最近一期经审计净资产1%－50%之间的



委托理财由董事会审批；连续十二个月累计交易金额占公司最近一期



经审计净资产50%以上的委托理财事项由股东大会审批。



第六条公司应当在总经理、董事会或股东大会审议批准的理财



额度内、审批同意的投资理财范围内进行投资理……
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