公告日期：2021-04-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于黑龙江国中水务股份有限公司 2020 年度

募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“本保荐机构”）作为正在履行黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“国中水务”或“公司”）非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，就国中水务募集资金 2020 年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，公司获准非公开
发行人民币普通股（A 股）198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资
金净额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司
指定的募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字[2017]1017 号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。

2、募集资金本年度使用金额及当前余额

公司 2020 年度使用本次募集资金 3,758.65 万元，截至 2020 年 12 月 31 日公
司累计使用本次募集资金 61,936.62 万元，公司募集资金专项账户期末余额为30,183.67 元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。此外，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为 6,768.10 万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。

二、募集资金管理情况


根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金使用管理制度》，对公司募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。

2017 年 3 月 2 日，公司及本保荐机构与上海农商银行营业部（自 2018 年 1
月 1 日并入上海农商银行延安西路支行）在上海市签订了《非公开发行股票募集
资金专户存储三方监管协议》，2017 年 12 月 29 日，公司及本保荐机构与中国民
生银行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 30,183.67 万元（含
购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：

序号 账户名称 开户行 账号 期末金额 备注
（万元）

1 黑龙江国中水务股 上海农商银行延安西路支行 50131000587411850 25,150.86 注 1
份有限公司

2 黑龙江国中水务股 平安银行股份有限公司上海 15380875955580 5,032.81 注 2
份有限公司 分行营业部

注 1：上海农商银行营业部于 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西路支行，公
司在上海农商银行营业部开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、
账号均保持不变，同时，根据公司、申万宏源与上海农商银行营业部于 2017 年 3 月 2 日签
订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。

注 2：平安银行股份有限公司上海分行营业部募集资……
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