公告日期：2020-04-29

债券简称：17 建发 01 债券代码：143272.SH

债券简称：19 建发 01 债券代码：155765.SH

债券简称：20 建发 01 债券代码：163104.SH

国泰君安证券股份有限公司



关于厦门建发股份有限公司公司债券



重大事项临时受托管理事务报告



（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）



2020 年 4 月





重要声明



本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《厦

门建发股份有限公司公开发行 2017 年公司债券（第一期）募集说明书（面向合

格投资者）》、《厦门建发股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）募集

说明书（面向合格投资者）》、《厦门建发股份有限公司公开发行 2020 年公司债券

（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》（以下统称“《募集说明书》”）、《厦

门建发股份有限公司公开发行 2016 年公司债券之债券受托管理协议》、《厦门建

发股份有限公司公开发行 2019 年公司债券之债券受托管理协议》（以下统称“《受

托管理协议》”）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以

及厦门建发股份有限公司（以下简称“建发股份”、“公司”或“发行人”）出具的相

关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人国泰君安证券股

份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的

承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本

报告作为投资行为依据。





一、债券的基本情况



（一）17 建发 01



1、债券名称：厦门建发股份有限公司公开发行 2017 年公司债券（第一期）。

2、发行总额：本期债券发行规模为 10 亿元。



3、债券期限：本期发行的公司债券期限为 3 年期，附第 2 年末发行人调整

票面利率选择权和投资者回售选择权。公司于 2019 年 8 月 1 日披露了《厦门建

发股份有限公司关于“17 建发 01”公司债券票面利率调整的公告》（临 2019—052）

和《厦门建发股份有限公司关于“17 建发 01”公司债券回售的公告》（临

2019—053），于 2019 年 8 月 2 日、3 日、6 日分别披露了《厦门建发股份有限公

司关于“17 建发 01”公司债券回售的第一次提示性公告》（临 2019—054）、《厦门

建发股份有限公司关于“17 建发 01”公司债券回售的第二次提示性公告》（临

2019—055）以及《厦门建发股份有限公司关于“17 建发 01”公司债券回售的第三

次提示性公告》（临 2019—056），于 2019 年 8 月 28 日披露了《关于“17 建发

01”公司债券回售实施结果的公告》。



4、担保情况：本期债券为无担保债券。



5、债券票面利率：本期债券在存续期的前 2 年（2017 年 8 月 29 日至 2019

年 8 月 28 日）票面利率为 4.65%，第 3 年（2019 年 8 月 29 日至 2020 年 8 月 28

日）的票面利率为 3.5%。



6、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每

年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。



7、起息日：本期债券的起息日为 2017 年 8 月 29 日。



8、利息登记日：2018 年至 2020 年每年 8 月 29 日之前的第 1 个工作日为上

一个计息年度的利息登记日。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有

人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计

息年度的利息随本金一起支付）。



9、付息日：本期债券的付息日为 2018 年至 2……
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