公告日期：2023-04-26

兴业证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司

预计 2023 年度日常关联交易事项的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“兴业证券”）作为国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对国金证券2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易事项行了审慎核查，具体情况如下：

一、2022 年度日常关联交易统计

（一）收入

项目 关联方 交易金额 关联交易事项说明

（元）

云南国际信托有限公司 810,741.05

长沙涌金（集团）有限公司 15.20

上海泓成创业投资合伙企业 4,489.70

（有限合伙）

上海祥禾涌原股权投资合伙 57,305.63 因公司为云南国际信托有限
证券经纪 企业（有限合伙） 公司等关联方出租交易单
业务收入 上海涌创铧兴投资合伙企业 13,646.65 元、代销金融产品、提供代理
（有限合伙） 买卖服务而产生的收入

上海聚澄创业投资合伙企业 687.54

（有限合伙）

国金涌富资产管理有限公司 43,752.37

成都银行股份有限公司 17,194.96

公司为成都交子公园金融商
投资银行 成都交子公园金融商务区投 693,396.23 务区投资开发有限责任公司
业务收入 资开发有限责任公司 提供证券承销等投行业务服
务而产生的收入

咨询业务 因公司为云南国际信托有限
收入 云南国际信托有限公司 877,735.84 公司等关联方提供研究咨询
等服务而产生的收入

上海聚澄创业投资合伙企业 因公司为上海聚澄创业投资
资产管理 （有限合伙）、上海泓成创 3,394,336.90 合伙企业（有限合伙）等关联
业务收入 业投资合伙企业（有限合 方认购公司发行的资产管理
伙）、实际控制人、公司董 产品、基金产品及服务而产


项目 关联方 交易金额 关联交易事项说明

（元）

事、监事及高级管理人员等 生的收入

银行存款 因公司将经营资金存储于成
利息收入 成都银行股份有限公司 187,066,805.75 都银行股份有限公司等关联
方而产生的收入

（二）支出

项目 关联方 交易金额 关联交易事项说明

（元）

国金涌富资产管 5,396,226.39

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