公告日期：2020-10-16

湘财股份有限公司

2020 年第四次临时股东大会法律意见书致：湘财股份有限公司

黑龙江鸿旭律师事务所受湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”或“公司”）的委托，指派张博与张丽娜两位律师（以下称“本所经办律师”）出席了湘财股份 2020 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及湘财股份《公司章程》的规定出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所经办律师已对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。同时本所经办律师已得到湘财股份确认，湘财股份提供给本所经办律师的所有文件及相关资料均是真实的、完整的、有效的，无虚假、遗漏和隐瞒之处。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所经办律师对湘财股份提供的本次股东大会相关的文件和有关事实进行了核查和验证。现就本次股东大会所涉及的如下事项发表法律意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

湘财股份第九届董事会第六次会议于 2020 年 9 月 29 日召开，审
议通过了《关于召开公司 2020 年第四次临时股东大会的议案》。公

司于 2020 年 9 月 30 日在《上海证券报》等指定信息披露媒体上披露
了《湘财股份有限公司关于召开 2020 年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。《通知》载明了股东大会召集人、会议时间、会议地点、股权登记日、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记方法、联系人等内容。

根据《通知》，本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的
方式召开。现场会议于 2020 年 10 月 15 日 14 时 30 分在杭州市西湖
区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅召开。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的交易时间段，即 9 时 15 分-9 时 25 分，9 时 30 分-11 时 30 分，
13 时 00 分-15 时 00 分；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的 9 时 15 分-15 时 00 分。本所经办律师出席现场会议，见
证了本次股东大会。经依法验证，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与《股东大会通知》中披露的本次股东大会有关事项一致，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人的资格、出席会议人员的资格

1、召集人

本次股东大会召集人为公司董事会。

2、出席会议的股东和股东代理人

经现场统计，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共
计 1 人，所持有表决权的股份总数共计 346,372,245 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 12.91%。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东共计 67人，所持有表决权的股份总数共计 95,818,997 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 3.57%。

通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

通过对出席本次股东大会现场会议和通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东和股东代理人进行合并统计，参加本次股东大会的股东和股东代理人合计 68 人，所持有表决权的股份数共计 442,191,242 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的16.49%。

3、公司在任董事 5 人，出席 3 人。董事长史建明先生、董事兼
总裁蒋军先生出席现场会议，独立董事程华女士以通讯方式参会，董事许长安先生、独立董事周昆先生因工作原因未能参会。

公司在任监事 3 人，出席 3 人。监事会主席汪勤先生、监事李景
生先生出席现场会议，监事王锦岐先生以通讯方式参会。

公司副总裁兼董事会秘书黄海伦女士参加现场会议，副总裁兼财务负责人詹超先生列席现场会议，副总裁孙景双先生以通讯方式参会。

综上，经本所经办律师审查，本次股东大会的召集人、出席和列席本次股东大会会议的人员资格均合法、有效。


三、本次股东大会的表决程序与表决结果

根据《股东大会通知》，湘财股份股东可以选择现场投票和网络投票中的一种表决方式进行投票。

网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决情况。

通过对现场投票和网络投票的表决情况合并统计，各项议……
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