公告日期：2024-04-27

宝山钢铁股份有限公司

董事会审计及内控合规管理委员会

2023 年度履职情况报告

2023 年度，宝山钢铁股份有限公司董事会审计及内控合规管理委员会按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号》《公司章程》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《董事会审计及内控合规管理委员会议事规则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将一年来的履职情况报告如下：

一、审计及内控合规管理委员会基本情况

报告期末，公司董事会审计及内控合规管理委员会由 5 名独立董事组成，包括谢荣董事、陆雄文董事、白彦春董事、田雍董事和陈力董事，由独立董事会计学教授谢荣董事担任主任。

二、审计及内控合规管理委员会 2023 年度会议情况

2023 年度，审计及内控合规管理委员会共召开 6 次会议，具体
情况如下：

1.2023 年 2 月 28 日召开八届二十六次董事会审计及内控合规管
理委员会会议，审议《关于 2023 年金融衍生品操作计划、交易授权及 2022 年金融衍生品开展情况的议案》。

2.2023 年 3 月 24 日召开八届二十七次董事会审计及内控合规管
理委员会会议，审议《关于公司与宝武集团财务有限责任公司签订<金融服务协议>的议案》。

3.2023 年 4 月 26 日召开八届二十九次董事会审计及内控合规管
理委员会会议，审议以下事项：（1）《关于 2022 年末母公司提取各项资产减值准备的议案》；（2）《关于 2022 年度母公司资产损失情况的报告》；（3）《关于调整新产品研发试制费的议案》；（4）《2022 年年度报告（全文及摘要）》；（5）《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；（6）《关于 2022 年下半年利润分配的议案》；（7）《关于 2023 年度预算的议案》；（8）《关于 2023 年度日常关联交易的议案》《关联人清单》；（9）《关于宝山钢铁股份有限公司对宝武集团财务有限责任公司的风
任公司开展金融业务的风险处置预案》；（11）《关于 2023 年一季度末母公司提取各项资产减值准备的议案》；（12） 《2023年第一季度报告》；（13）《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议案》；（14）《关于制定<合规管理制度>的议案》；（15）《宝钢股份 2022 年法治央企与合规管理工作总结报告》；（16）《2022 年内部审计工作总结及 2023 年内部审计工作计划》。

本次会议，委员会关注到公司在多年降本的情况下，2023 年确定了 29 亿元的成本削减目标，委员会认为，企业持续降本是有限的，要防止降本指标对生产安全和日常经营产生不利影响；委员会认为现阶段在行业内做收购整合，一定要谨慎，要充分评估投资风险，如果要做，一定要开展尽职调查，要主导聘请资产评估机构；委员会认为公司要继续加大安全、环保方面的投入，要关注欧盟征收碳关税对公司出口的影响；委员会关注到公司在加强合规管理建设，建议公司在开展合规管理、内控管理、风险管控等工作时要有机融合，各相关职能管理部门之间要加强沟通，减少重复管理，提高管理效率；委员会认为，公司内控整体有效，没有重大缺陷，但存在一般缺陷，委员会要求，公司要关注一般缺陷，抓紧整改，并对整改情况做专门汇报；委员会要求公司加强投资项目审计，跟踪、监督投资项目的合规合法性；要加强审计能力建设，提高审计团队专业水平，要运用人工智能等审计手段不断提升审计质量和效率，为公司发展保驾护航。

4.2023 年 7 月 28 日召开八届三十一次董事会审计及内控合规管
理委员会会议，审议《关于放弃宝武财务公司增资优先认购权的议案》。

5.2023 年 8 月 30 日召开八届三十二次董事会审计及内控合规管
理委员会会议，审议以下事项：（1）《关于 2023 年二季度末母公司提取各项资产减值准备的议案》；（2）《2023 年半年度报告（全文及摘要）》；（3）《关于 2023 年上半年度利润分配的议案》；（4）《关于公司与欧冶工业品重新签订日常关联交易协议的议案》；（5）《关于宝钢股份对宝武集团财务有限责任公司的风险评估报告》；（6）《关于宝钢股份、武钢有限增资入股宝武清能及武钢有限、湛江钢铁放弃优先认购权的议案》；（7）《2022 年度内部控制缺陷整改报告》；（8）《2023年上半年度内部审计工作报告》；（9）《关于续聘安永华明会计师事务所为 2023 年度独立会计师及内控审计师的议案》。

本次会议，委员会建议，公司聘任的会计师事务所应不断提高审计能力，善于发现公司可能存在的内部控制或风险管理的薄弱环节，
提供更具价值……
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