公告日期：2015-03-19

　　 目录

释义......1

一、本次股票发行的主体资格......3

二、本次股票发行可豁免向中国证监会申请审核......3

三、本次股票发行对象......4

四、本次股票发行的过程及结果......5

五、本次股票发行的法律文件......6

六、现有股东优先认购安排......7

七、本次股票发行的认购对价......7

八、本次股票发行符合《收购办法》......7

九、结论意见......8

释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列用语具有如下含义：

泓源光电、发行人、公司指 江苏泓源光电科技股份有限公司

本次定向发行、股票发行指 公司本次向任向东定向发行2,150万股股份的行为

发行对象 指 任向东先生

本次收购 指 发行对象以现金认购泓源光电发行的2,150万股股

份，从而取得泓源光电控制权的行为

《股票认购协议》 指 《江苏泓源光电科技股份有限公司股份发行认购协

议书》

《股票发行方案》 指 《江苏泓源光电科技股份有限公司股票发行方案》

《股票发行认购公告》 指 公司于2015年1月28日在全国股份转让系统指定信息

披露平台公告的《股票发行认购公告》。

《公司章程》 指 现行有效的《江苏泓源光电科技股份有限公司章程》

天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

验资报告 指 天健于2015年2月2日出具的编号为【天健验

[2015]6-17号】的《验资报告》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2005年10月27日中华人

民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十

八次会议修订通过，自2006年1月1日起施行）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2005年10月27日中华人

民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十

八次会议修订通过，自2006年1月1日起施行）

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日中华人

民共和国第九届全国人民代表大会第二次会议通过，

自1999年10月1日起施行）

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2012年9月28日

中国证券监督管理委员会公布，自2013年1月1日起施

行）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试

行）》

《收购办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》（2014年5月5

日中国证券监督管理委员会公布，自2014年7月23

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