公告日期：2016-02-05

公告编号：2016-001

股份简称：早康枸杞 股份代码：430631 主办券商：申万宏源证券

宁夏早康枸杞股份有限公司

（ Ningxia Zaokang Gojiberry INC.）

股票发行情况报告书

主办券商

（上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层）

二零一六年一月

1-2-1

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

1-2-2

释义

本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

早康枸杞、本公司、公司、股份公司指 宁夏早康枸杞股份有限公司

公司法 指 《中华人民共和国公司法》

证券法 指 《中华人民共和国证券法》

管理办法 指 《非上市公众公司监督管理办法》

业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细

股票发行业务细则 则（试行）》

《公司章程》 指 《宁夏早康枸杞股份有限公司章程》

股东大会 指 早康枸杞股东大会

董事会 指 早康枸杞董事会

监事会 指 早康枸杞监事会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中登公司 指 中国证券登记结算有限公司北京分公司

申万宏源、主办券商 指 申万宏源证券有限公司

律师事务所 指 北京市中银律师事务所

兴华会计、会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

1-2-3

目录

一、本次发行的基本情况......5

（一）本次发行股票的数量......5

（二）发行价格......5

（三）现有股东优先认购的情况......5

（四）其他发行对象情况及认购股份数量的情况：......5

（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化：......6

（六）本次发行是否经中国证监会核准：......6

二、发行前后相关情况对比......6

（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况 ......6（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制 权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......7 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。