公告日期：2017-12-11

证券代码：430606 证券简称：金鹏源康 主办券商：安信证券



广州金鹏源康精密电路股份有限公司股票发行情况报告书



（住所：广州高新技术产业开发区神舟路 9 号一楼首层北面）



主办券商



（住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）



二零一七年十一月



声明



公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



目 录



声明......2



释义......4



一、公司基本情况......5



二、本次发行的基本情况......5



（一）发行股票数量......5



（二）发行价格及定价依据......5



（三）现有股东优先认购的情况......6



（四）本次发行董事会及股东大会的回避表决情况......6



（六）发行对象情况及认购股份数量......7



（七）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......9



（八）本次发行是否经中国证监会核准......9



（九）募集资金用途、可行性分析、必要性分析......10



（十）募集资金的使用与管理情况......12



（十一）公司及相关主体、股票发行对象不属于失信联合惩戒对象......12



三、发行前后相关情况对比......13



（一）发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况比较......13



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、 监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......14（三）发行后主要财务指标变化.........................................................................................16



四、新增股份限售安排......17



五、前次募集资金使用情况说明......17



六、认购协议是否存在特殊条款的情况......18



七、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......18



八、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......20



十、备查文件......23



释义



在本股票发行情况报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



金鹏源康、公司、本指



广州金鹏源康精密电路股份有限公司



公司、股份公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则



（试行）》



《公司章程》 指 《广州金鹏源康精密电路股份有限公司章程》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司、全国股份指



全国中小企业股份转让系统有限责任公司



转让系统公司



登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司



股东大会 指 金鹏源康股东大会



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《定向发行（二）》指 《非上市公众公司监管问答-定向发行（二）》



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



本次定向发行、本次指 金鹏源康通过定向发行方式，向认购人发行股票募



发行 ……
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