公告日期：2019-04-02

光大证券股份有限公司

关于



山东中瑞电子股份有限公司股票发行合法合规性意见

主办券商



住所：上海市静安区新闸路1508号



二零一九年四月





关于股票发行合法合规性意见



目录





一、关于公司本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......................................... -3-



二、关于公司规范治理性的意见 ............................................................................................. -3-



三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见................................................. -4-



四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见............................................................. -4-

五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露



义务履行情况的意见...................................................................................................................-5-



六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见............................. -7-



七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见............................................................. -7-



八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......................................... -8-



九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见........................................................... -10-



十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见............................................................. -11-



十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见................. -13-

十二、关于本次股票发行中是否存在对赌协议和有关业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等



特殊条款或安排的意见 ............................................................................................................. -13-



十三、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见..................................... -15-



十四、关于本次股票发行是否存在非现金资产认购情形的核查意见................................. -16-



十五、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的核查意见......................... -16-



十六、关于主办券商及公司是否存在聘请第三方行为的核查意见..................................... -16-



十七、关于本次股票发行募集资金是否提前使用的核查意见............................................. -17-

十八、关于本次股票发行募集资金用途是否涉及宗教投资、投向房地产理财产品、购买住宅



类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房等核查意见..................... -17-

十九、关于公司自挂牌以来是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用核查意见-17-二十、关于是否存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形；是否存在公



司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形的核查意见..................……
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