公告日期：2022-04-26

北京金诚同达（深圳）律师事务所

关于

深圳市山本光电股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让且同时定向发行股票

之

法律意见书

金证法意[2022]字第 80 号

深圳市福田区福华一路投行大厦 5 层518000

电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528


目 录


释 义 ...... 3
正 文 ...... 8

一、本次挂牌并公开转让的批准和授权 ......8

二、本次挂牌并公开转让的主体资格 ......9

三、本次挂牌并公开转让的实质条件 ......10

四、公司的设立......16

五、公司的独立性......20

六、公司的发起人和股东 ......24

七、公司的股本及其演变 ......42

八、公司的业务......67

九、关联交易及同业竞争 ......69

十、公司拥有或使用的主要资产 ......79

十一、公司的重大债权债务 ......87

十二、公司重大资产变化及收购兼并 ......92

十三、《公司章程》的制定与修改 ......93

十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......94

十五、公司董事、监事、高级管理人员及其变化......95

十六、公司的税务......98

十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准及劳动保护......99

十八、公司的诉讼、仲裁或行政处罚 ......106

十九、公司本次定向发行的相关事项 ......110

二十、公司挂牌交易说明书法律风险的评价......117

二十一、结论性意见......118

附件一、公司的专利清单 ......120

附件二、公司的主要财政补贴 ......127

释 义

在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

山本光电、股份公司、公 指 深圳市山本光电股份有限公司

司

山本光电有限、有限公司 指 深圳市山本光电有限公司，公司前身

创鑫道投资 指 深圳市创鑫道投资合伙企业（有限合伙），公司员工持
股平台

睿创三号投资 指 深圳市睿创三号创业投资合伙企业（有限合伙），公司
持股 5%以上股东

坤时投资 指 青岛坤时股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司股
东

卓钜投资 指 新余卓钜投资合伙企业（有限合伙），公司股东

启浦投资 指 嘉兴启浦峰莹股权投资合伙企业（有限合伙），公司股
东

天下有道投资 指 广东天下有道投资控股有限公司，公司股东

山本龙川 指 山本光电（龙川）有限公司，公司全资子公司

兴中精密 指 深圳市兴中精密制品有限公司，公司全资子公司

山本光电公明分公司 指 深圳市山本光电股份有限公司公明分公司，公司分支机
构

本次挂牌且同时定向发行 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让且同时定向发行股票事项

本次挂牌并公开转让 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让

本次定向发行、本次发行 指 公司本次挂牌的同时定向发行股票事项

《公开转让说明书》 指 《深圳市山本光电股份有限公司公开转让说明书》

《定向发行说明书》 指 《深圳市山本光电股份有限公司股票定向发行说明书》

经公司 2013 年 8 月 18 日召开的创立大会暨 2013 年……
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