公告日期：2022-04-26

深圳市山本光电股份有限公司



股票定向发行说明书



住所：广东省深圳市光明区公明街道上村社区公常公路 890

号石观工业园 B 型厂房 4 栋 101-401；D 型厂房 10 栋

主办券商



安信证券



住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层

A02 单元



二〇二二年二月





声 明



本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。



本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。



中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。





目 录





一、基本信息......4

二、发行计划......8

三、本次定向发行对申请人的影响......15

四、其他重要事项（如有）......17

五、本次发行相关协议的内容摘要......20

六、中介机构信息......21

七、有关声明......23

八、备查文件......30



释义



在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：



公司、本公司、股份公 指 深圳市山本光电股份有限公司



司、山本光电



股东大会 指 深圳市山本光电股份有限公司股东大会



董事会 指 深圳市山本光电股份有限公司董事会



安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司



律所 指 北京金诚同达（深圳）律师事务所



会计师事务所 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《深圳市山本光电股份有限公司章程》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《定向发行说明书》 指 《深圳市山本光电股份有限公司股票定向发行说明



书》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》



《定向发行规则指引第 1 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则

号》 适用指引第 1 号》



《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办



法》 法》



《股票发行认购合同》 指 深圳市山本光电股份有限公司与本次发行对象签署的

附生效条件的《股票发行认购合同》



全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



证监会 指 中国证券监督管理委员会



报告期、报告期内 指 2019 年、2020 年和 2021 年 1-9 月



报告期各期末 指 2019 年末、2020 年末及 2021 年 9 月末



元、万元 指 人民币元、人民币万元





一、基本信息



（一）公司概况



公司名称 深圳市山本光电股份有限公司



证券简称 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。