公告日期：2024-10-16

证券代码：430293 证券简称：奉天电子 主办券商：东方证券
上海奉天电子股份有限公司独立董事工作制度（北交所上

市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年 10 月 14 日召开第四届董事会第二十次会议，会议审议通过
了《关于制定<股东大会议事规则（北交所上市后适用）>等 15 项制度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

上海奉天电子股份有限公司

独立董事工作制度（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为进一步完善上海奉天电子股份有限公司（以下简称“公司”）的法
人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“管理办法”）等相关法律、行政法规及《上海奉天电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本工作制度。

第二条 公司董事会设独立董事2名，占公司董事会成员的三分之一以上。
第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的
公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律、行政法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 独立董事应主动通过各种途径获取履职过程中需要的信息，包括现
场调查、询问有关人员、外部取证等；独立董事应主动加强与监事会的沟通和联系。

第六条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情
况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。

公司独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。述职报告包括但不限于以下内容：全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；发表独立意见的情况；现场检查情况；提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；保护中小股东合法权益方面所做的其他工作等。

第七条 本公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司（含本公司）
兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

已在3家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为公司独立董事候选人。

在公司连续任职独立董事已满6年的，不得再连续任职公司独立董事。

第八条 公司聘任的独立董事中应至少包括一名会计专业人士。

本条所称会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一的人员：

（一）具有注册会计师执业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有5年以上全职工作经验。

第九条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的
情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。

第十条 担任本公司独立董事及拟担任本公司独立董事的人士应当按照规定
参加中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）及其授权机构所组织的培训。

第二章 独立董事的任职资格

第十一条 独立董事应当具备下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）具备《管理办法》以及本制度第十四条所要求的独立性；

（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定、北京证券交易所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。

第十二条 公司独立董事候选人任……
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