公告日期：2024-07-29

中信证券股份有限公司

关于北京优炫软件股份有限公司的风险提示性公告

中信证券作为北京优炫软件股份有限公司（以下简称“优炫软件”或“公司”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序

类别 风险事项 否履行信息
号

披露义务

1 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 是

（二） 风险事项情况

优炫软件在 2019 年 7 月 4 日完成的 2018 年第一次股票定向发行过程中，公
司实际控制人梁继良与股东南京俱成秋实股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南京俱成”）存在签署股份回购等特殊投资条款的情形，上述事项未经公司董事会及股东大会审议，且未及时履行信息披露义务。

截至本风险提示公告出具日，由于公司实际控制人梁继良未能完成对赌协议中约定的条款，股东南京俱成已向北京市海淀区人民法院提起诉讼，实控人梁继良所持公司 15.0223%股份被司法冻结，目前该诉讼尚未开庭审理。
二、 对公司的影响

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。
公司实际控制人将积极应诉，如特殊投资条款能够解除或被人民法院认定无效，该事项将不会对公司的生产经营以及财务方面产生不利影响；如公司实际控制人被法院判决按照相关协议回购股份、承担违约责任或实际控制人全部被冻结股份被执行可能导致公司控股股东或者实际控制人发生变化，且对公司持续经营
能力造成不利影响。

除此之外，公司及相关责任人因上述事项存在被处罚的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
三、 主办券商提示

主办券商已履行对公司的持续督导义务，并已及时督促公司开展梳理特殊投资条款相关协议工作，并督促其补充披露相关公告。主办券商将持续关注此事项的后续进展情况并及时督促公司履行披露义务，公司提请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

主办券商提醒广大投资者：

鉴于公司存在前述情况，主办券商提请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。四、 备查文件目录

（一）公司实际控制人与投资人签署的增资协议及其补充协议；

（二）公司实际控制人股权冻结相关法律文书。

中信证券股份有限公司
2024 年 7 月 29 日

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