公告日期：2024-04-25

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-038
北京诺思兰德生物技术股份有限公司

关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预 留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的公
告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 4 月 25
日召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于第一期股权激励计划股票期权第三个行权期行权条件、预留部分股票期权第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》，公司监事会及董事会薪酬与考核委员会分别发表了核查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。

一、股权激励计划股票期权已履行的实施情况

2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了
《公司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等议案。

2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届监事会第六次会议，审议通过了
《公司第一期股权激励计划（草案）》。

2021 年 3 月 17 日，诺思兰德披露了《第五届董事会第九次会议决议公告》
《第五届监事会第六次会议决议公告》《第一期股权激励计划（草案）》《2021年第一次临时股东大会通知公告》等公告。

2021 年 3 月 17 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公
告》（公告编号：2021-012）。

2021 年 3 月 18 日，诺思兰德在公司内部就本次股权激励计划激励对象名单
（包括姓名及职务）进行了公示，公示时间不少于 10 天。公示期间，公司全体员工未对提名本次股权激励计划激励对象名单提出异议。

2021 年 4 月 7 日，公司披露了《公司监事会关于公司第一期股票期权激励
计划相关事项的核查意见》（公告编号：2021-017）和《独立董事关于公司第一期股票期权激励计划相关事项的独立意见》（公告编号：2021-018），公司监事会和独立董事对公司本次股权激励的激励名单及公示情况进行了审核，并对股权激励计划是否有利于挂牌公司持续发展，是否存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形发表了明确意见。

2021 年 4 月 20 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于当日披露了股东大会决议公告及股票期权激励计划授予公告。

2021 年 5 月 19 日，公司完成了股权激励计划股票期权的授予登记工作，共
向 42 名激励对象授予 405 万份股票期权。期权简称：诺思兰德 JLC1，期权代
码：850011。

2022 年 4 月 19 日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第一期股权激励计划预留股票期权的议案》。

2022 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于公司关于第一期股权激励计划限制性股票第一期解除限售条件成就及股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对本激励计划股票期权第一个行权期符合行权条件成就发表了核查意见，独立董事对该事项发表了独立意见。

2022 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于注销第一期股权激励计划部分股票期权的议案》。监事会对关于注销股票期权相关事项发表了核查意见，独立董事对该事项发表了独立意见。


公司于 2022 年 7 月，完成股权激励计划的股票期权的行权登记、注销手续，
股票期权行权共计 468,000 股、股票期权共计注销 510,000 股。期权简称：诺思兰德 JLC1，期权代码：850011。

2022 年 7 月 4 日，公司完成了股权激励计划预留部分股票期权的授予登记
工作，共向 3 名激励对象授予 76 万份股票……
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