公告日期：2024-04-25

中泰证券股份有限公司

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度
募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“诺思兰德”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关规定，对诺思兰德 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北
京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。

公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行
4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 24,758.30 万元，扣除发行
费用（不含税）1,857.54 万元后，募集资金净额为 22,900.76 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F 号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号《验资报告》。

上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入公司
募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行
签订《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计
使用募集资金专户资金合计 15,371.53 万元，另收到存款利息 776.52 万元，募集资金账户余额为 8,305.75 万元。

息 115.09 万元，募集资金账户余额为 586.74 万元。
二、募集资金存放及管理情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）

北京银行上地支行 北京诺思兰德生物技 20000011954000037388716 475,859.50
术股份有限公司

杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物制 1101040160001268555（注 5,391,579.07
药有限公司 1）

杭州银行北京分行 北京诺思兰德生物技 1101040160001278083（注 0.00
术股份有限公司 2）

合计 5,867,438.57

注 1：杭州银行北京分行（账号 1101040160001268555）期末余额中包含 5,300,000.00 元通知存款，

年化利率为 1.05%。公司签约通知存款后，会自动生成一个通知存款账户，该账户不具备账户支付结算功能，该账户解约后，账户资金会自动回到募集资金专户。

注 2：杭州银行北京分行（账号 1101040160001278083）于 2023 年 11 月注销，详见 2023-097 号《关
于注销部分募集资金专项账户的公告》。

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。

公司已设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者公开发行股票……
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