公告日期：2024-04-25

中泰证券股份有限公司

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励计划第三个行权期、预留部分股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就暨注销部分股票期权及回购注销部
分限制性股票事项

之独立财务顾问报告

住所：济南市经七路86号

二〇二四年四月

目录

一、释义...... 2
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、已履行的相关审批程序...... 6
五、独立财务顾问意见...... 9
一、释义

在本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

释义项目 释义

诺思兰德、公司 指 北京诺思兰德生物技术股份有限公司

本股权激励计划、 指 北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励计划

本激励计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
买本公司一定数量股票的权利

限制性股票 指 激励对象按照本计划规定的条件，获得转让等部分权利受到限制
的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的非独立董事、高级管理人
员、公司核心员工

等待期 指 股票期权授予完成之日至股票期权可行权日之间的时间段

行权 指 激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据股权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票或股票期权的日期，授予日必须
为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象获得公司股
份的价格

本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股
限售期 指 票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象获授予限
制性股票完成登记之日起算

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票解除限售并可上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所满足的条
件

股票期权/限制性股票授予之日起至所有股票期权行权完毕或者注
有效期 指 销/限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过
48个月

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》


《监管指引第 3 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和
号》 员工持股计划》

《公司章程》 指 《北京诺思兰德生物技术股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元 指 人民币元

NL005 项目 指 注射用重组人胸腺素 β4

3

二、声明

（一）本独立财务顾问报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指引第 3 号》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本次股票期权激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。